1. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
2. Приказ ФСФР России от 24 мая 2012 г. № 12−32/пз-н «Об утверждении положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг».
3. Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (утв. постановлением ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. № 9).
4. Правила осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов (утв. постановлением ФКЦБ России от 22 сентября 2000 г. № 18).
5. Правила осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг (утв. постановлением ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. № 6).
6. Федеральный закон от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
7. Инструкция Банка России от 24 апреля 2014 г. № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций уполномоченными представителями Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)».
8. Инструкция Банка России от 1 сентября 2014 г. № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций».
9. Распоряжение Правительства РФ от 29 декабря 2008 г. № 2043;р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года».
10. Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утв. Банком России 15 декабря 2014 г. № 445-П).
