Криминалистическая идентификация личности по признакам внешности

криминалистический экспертиза внешность портретный

Актуальность темы

. В условиях криминализации общества, качественного изменения характеристик преступности актуальной становится проблема интеграции всех направлений юридической и социологической науки для выработки комплексных мер преодоления негативных тенденций. Организованность, профессионализм, вооруженность и техническая оснащенность преступности вызывают особую востребованность исследований и разработок криминалистической науки, необходимость соврешенствования научно-технической и экспертной базы, внедрения наиболее прогрессивных технологий, тактических и методических приемов раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Первоочередное значение для эффективного раскрытия и расследования преступлений имеет уровень профессионализма сотрудников правоохранительных органов, который в свою очередь складывается из необходимого комплекса знаний и практического опыта борьбы с преступностью.

Одной из наук, играющих существенную роль в формировании профессиональной подготовки работников правоохранительной деятельности, является криминалистика, изучающая и обобщающая опыт борьбы с преступностью, разрабатывающая средства и методы раскрытия и расследования преступлений.

Таким образом задача борьбы с преступностью в нащей стране постоянно находится в поле зрения Президента и правительства Республики Казахстан. [1]

В содействии решению задач искоренения преступности в нашем обществе и в научном обеспечении достижение этой цели органами ведущими борьбу с преступностью, и заключен смысл существования тех наук, которые изучают преступность, как социальное явление и разрабатывают средства и методы борьбы с нею. В этом заключается общая или главная задача не только криминалистики, но и ряда смежных с нею наук, например уголовного права и процесса. В каждой из названных наук решают эту общую для них задачу своими специфическими средствами и методами.

Всякое преступление совершается в реальных условиях места и времени. Как явление объективной действительности, преступление связано с той средой, в которой оно совершается; преступные действия вносят изменения в эту среду, отражаются в ней. Эти отражения представляют собой следы преступления, его «отпечатки» в окружающей среде. В них содержится информация о преступлении и его участниках. Закономерности возникновения такой информации так же составляют элемент предмета криминалистики.

Так, например в криминалистике идентифицировать — значит отождествлять, устанавливать, что это тот же самый объект (человек, предмет) т. е.; что задержанный это то же самое лицо, которое разыскивали за совершенное преступление; что изъятый у него при обыске пистолет тот самый, из которого убит потерпевший; что обнаруженные на задержанному кожаное пальто и электронные часы принадлежали потерпевшему и т. д.

Теория идентификации является одной из основных в криминалистике. Идентификация имеет общетеоретическое значение для криминалистической техники, тактики и методики, находит самое широкое применение в практической деятельности, т. е. идентификация находит самое широкое распространение в следственной и оперативно-розыскной деятельности.

Задача криминалистической идентификации, заключающаяся в установлении объектов, вытекает из принципа индивидуализации вины и ответственности.

Одним из основных, если не главных, условий раскрытия каждого преступления, полного и всестороннего исследования всех обстоятельств дела, является быстрое установление личности преступника, его розыск и задержание.

За исключением тех немногочисленных случаев, когда преступник задержан на месте преступления или когда очевидцы прямо указывают на определенное лицо, как на совершившее преступление следователю оперативному работнику, приходится «знакомиться» с преступником по следам, оставленным на месте происшествия, в памяти потерпевших и свидетелей. В этих случаях для установления личности наиболее часто используются данные, характеризующие внешний облик человека: его фигуру, лицо, походку, голос, поведение, одежду т. е. все то, что можно отнести к внешним признакам (приметам).

Целью дипломной работы является комплексный анализ содержания криминалистической идентификации личности по признакам внешности. Исходя из поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

— проанализировать криминалистическое учение о внешних признаках человека (криминалистическую габитоскопию);

— рассмотреть особенности криминалистической портретной экспертизы;

— рассмотреть понятие и формы криминалистической идентификации;

— изучить объекты, субъекты и виды криминалистической идентификации;

— рассмотреть основные положения криминалистической диагностики.

Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие в связи с осуществлением криминалистической идентификации личности по признакам внешности.

Предметом исследования выступает совокупность норм криминалистики, регулирующая привила, порядок и содержание идентификации личности по ее внешним признакам.

Методологическую основу дипломной работы составляет метод системного анализа правовых положений криминалистической идентификации личности. В соответствии с основной методологической установкой применяются такие методы исследования как: сравнительно-правовой, структурно-функциональный, логический, аналитический и др.

Структура дипломной работы обусловлена целью и задачами и состоит из введения, двух разделов, шести подразделов, заключения и списка литературы.

1. Криминалистическое учение о внешних признаках человека (Криминалистическая габитоскопия)

Одним из основных, если не главных, условий раскрытия каждого преступления, полного и всестороннего исследования всех обстоятельств дела, является быстрое установление личности преступника, его розыск и задержание.

За исключением тех немногочисленных случаев, когда преступник задержан на месте преступления или когда очевидцы прямо указывают на определенное лицо, как на совершившее преступление следователю оперативному работнику, приходится «знакомиться» с преступником по следам, оставленным на месте происшествия, в памяти потерпевших и свидетелей. В этих случаях для установления личности наиболее часто используются данные, характеризующие внешний облик человека: его фигуру, лицо, походку, голос, поведение, одежду т. е. все то, что можно отнести к внешним признакам (приметам).

Особое место в деле установления личности по признакам внешности занимает криминалистическая экспертиза изображений по фотокарточкам, проводимая экспертом-криминалистом.

Необходимость в проведении экспертизы возникает обычно в отношении известных следственным и оперативным органам лиц.

Например, отождествление личности по фотоизображениям применяется при розыске скрывшихся от следствия, судаили бежавших из мест заключения, если в процессе розыска установлено лицо, в отношении которого есть основание полагать, что это и есть разыскиваемый, при розыскебех вести пропавших, в случае обнаружения трупа неизвестного лица, имеющего с ним сходство.

Поэтому, как правило, исследованию подвергаются различного рода фотоизображения (художественные, любительские, одиночные, групповые) разыскиваемых лиц, а в качестве материала для сравнения используются фотоснимки установленных в процессе розыска (в том числе и фотоснимки неопознанных трупов).

Экспертиза фотоизображений относится к числу наиболее сложных криминалистических исследований. Возможности и пределы исследования при такой экспертизе во многом зависят от того, насколько правильно подобран оперативным работником или следователем направленный эксперту фотографический материал.

1.1 Признаки внешности человека, их свойства и классификация

В собственном смысле слова внешний облик человека — это его наружный вид, т. е. совокупность данных человека, воспринимаемых зрительно. В последние годы для обозначения внешнего облика члеовека предложены два термина «габитоскопия» и «габитология». Проф. В. А. Снетков, плодотворно занимающийся разработкой данной проблемы, предложил именовать это учение — «габитоскопия» (образовано из двух слов: «габитос» (латинское — наружность) и «скопео» (греч. «рассматриваю»). Доцент А. Д. Пересункин, автор рассматриваемого раздела криминалистической техники во многих учебниках по криминалистике, — предложил другой термин — «судебная габитология» («габитус» — «наружность», «логос» — «учение»). Он рассматривает этот вопрос шире проф. Снетков В. А. и допускает, наряду со зрительно воспринимаемыми и другие внешние признаки, в том числе голос, речь, манеры поведения, привычки и др. которые так же часто используются в целях розыска и установления личности. Наряду с указанными авторами свою лепту внесли такие видные ученые как Гусев А. А., Терзиев В. В., Самошина З. Т., Снетков В. А., Зинин А. М., Виниченко И. Ф. и др.

В связи с тем, что в программе по криминалистике, в соответствии с которой мы занимаемся используется термин «габитоскопия», мы придерживаемся этого термина.

Предметом изучения данной отрасли являются:

1. понятие и свойства внешнего облика человека;

2. классификация его элементов и признаков;

3. закономерности запечатления, собирания и использования данных о внешнем облике;

4. методика криминалистической портретной идентификации.

Можно предложить следующее определение: «Криминалистическая габитоскопия — отрасль криминалистической техники, представляющая собой частное учение о признаках внешнего облика человека, их материальных и идеальных отображениях, о методике использования этих признаков при установлении фактов, которые имеют значение в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений».

Важное место в габитоскопии занимает классификация признаков и элементов внешнего облика человека. Признаки — это отдельные характеристики внешнего облика в целом либо его элементов (например, головы, плеч, ног и т. д.).

Признаки внешности человека делят на собственные и сопутствующие. Собственные — это признаки, свойственные самому человеку, его наружному виду; сопутствующие — признаки не являющиеся неотъемлемыми для внешности человека, но отражающие те или иные ее особенности (это признаки одежды и предметов, которыми человек пользуется) (например, ношение очков, специфических предметов одежды и т. д.). [2]

Собственные признаки делятся на общефизические, анатомические и функциональные.

К общефизическим относят признаки пола: строение фигуры, лица, вид прически и пр. признаки возраста: (на вид) — особенности, указывающие на молодой, средний, пожило и старческий возраст: признаки расово-этнического типа: черты внешности, указывающие на этническую национальную и антропологическую принадлежность человека (европеоид, монголоид, и т. д., что часто на практике трансформируется, например, «во внешность европейского типа», или: внешность «монгольского», а чаще «азиатского типа» или «внешность прибалтийского, украинского, кавказского, цыганского, еврейского типа» и т. п.

Выражаясь через анатомические, функциональные и сопутствующие признаки, общефизические признаки характеризуют внешний облик человека в целом.

К анатомическим относят признаки тела человека (фигура, пропорции, рост, степень полноты) и отдельных его частей (головы шеи, плеч, груди, спины рук, ног и т. д.). Части тела (лица) рассматриваются с точки зрения размера, формы, контура, положения и в отдельных случаях — цвета.

Функциональные признаки — признаки, проявляющиеся в жизнедеятельности человека.

К ним относятся:

1. поза (расположение головы, груди, плеч, рук, ног, корпуса и других частей тела человека в положении сидя, стоя, лежа и т. д. частным случаем позы является осанка — сутулая, прямая, привычное скрещивание рук на груди, запрокинутость или типичный наклон головы);

2. походка определяется главным образом взаимным положением ног рук, корпуса в различные моменты движения, а также темпом ходьбы. Для примера можно сказать, что походка может быть быстрая, легкая, медленная, тяжелая, подпрыгивающая, шаркающая, морская (вразвалку), лисья (одна нога ставится впереди другой), шаг может быть длинный или короткий. Один ступает на носок, другой на пятку, третий на всю ступню; ходит на полусогнутых ногах, хромает, волочит ноги, виляет бедрами, по разному ставит ступни (носками внутрь, параллельно, носками наружу, одну ногу прямо, другую наружу или внутрь). Следует обращать внимание на положение рук при ходьбе и на устойчивые их движения. В качестве примера можно привести Лермонтовского Печорина: не размахивает руками — признак скрытого характера;

3. жестикуляция — движение одной или обеих рук для усиления выразительности речи. Отмечается наличие жестикуляции, ее формы, степень выраженности: энергичная, вялая, какими движениями выполняется — рубящими, протягивает руки ладонями вперед, размахивает перед носом собеседника, изображает руками формы каких-либо предметов и т. д. Нужно иметь в виду и разговор глухонемых;

4. мимика и взгляд — характерные движения лица, выражающие настроение или усиливающие выразительность речи человека. У некоторых при разговоре лицо неподвижное, другие морщат лоб, хмурятся, сдвигают или приподнимают брови, прищуривают или «таращат» глаза, своеобразно подмигивают, подергивают носом, закусывают губы, или приоткрывают рот и т. п. Взгляд может быть прямой, открытыми, спокойный, насмешливый, иронический, унылый, угрюмый, усталый, строгий, веселый, удивленный, задорный, пристальный, презрительный, внимательный, подозрительный, бегающий. Человек может смотреть искоса, исподлобья, в глаза собеседнику или в сторону;

5. манеры и различные привычки. Их невозможно перечислить. Вот некоторые из них: потирание рук, покусывание ногтей, похрустывание суставами пальцев, поглаживание усов, волос на голове, почесывание одного и того же места на лице или на теле, переступание с ноги на ногу и т. п.

6. навыки или умения связанные с ручным трудом, занятиями спортом, вождением автомобиля, владением слесарным инструментом и т. д.

7. артикуляция — движение губ при произнесении слов и звуков; степень выраженности;

8. речь, произношение и акцент. К особенности можно отнести: шепелявость, гнусавость, картавость (грассирование), косноязычие, местный говор: «аканье», «оканье», замена одно звука другим или вовсе пропускают слова, слова паразиты (так сказать, «значит», «вот», «стало быть»);

Следующая группа признаков — сопутствующие (дополнительные). Такими признаками обладают приметы одежды, украшения, предметов, которыми человек часто пользуется в силу необходимости или привычки (очки, трость и т. д.). Они не являются неотъемлемой принадлежностью человека и поэтому только дополнительно характеризуют его внешний облик.

По признакам собственным личность может установлена (отождествлена) непосредственно по признакам сопутствующим — опосредованно т. е. через отождествление одежды, украшении и других предметов.

Основные свойства признаков внешности человека.

Использование в криминалистической практике признаков внешности человека обусловлено их свойствами:

Индивидуальностью.

Относительной устойчивостью.

Рефлекторностью.

Индивидуальность — внешнего облика человека — это его неповторимость, отличие от всех других людей. Она определяется сложностью внешнего облика человека, огромным количеством признаков внешности и бесчисленностью вариантов этих признаков.

Как свидетельствуют антропологические наблюдения, несмотря на все многообразие внешних признаков, каждый отдельно взятый признак не может считаться своеобразным, неповторимым. Этим и обуславливается возможность отождествления человека не по отдельным признакам, а лишь по совокупности признаков, образующих индивидуальное сочетание. [3]

Для установления личности важное значение имеет то, насколько часто внешние признаки встречаются у различных людей; чем реже встречается тот или иной признак, тем выше его идентификационное значение, тем меньше количество их образует необходимую для отождествления совокупность.

Большую ценность для установления личности представляют особые приметы, т. е. редко встречающиеся признаки, которые придают облику ярко выраженный своеобразный характер. Особые приметы могут быть как анатомическими, так и функциональными, они могут относиться к одежде человека, украшениям и т. п. Особые приметы, которые легко доступны наблюдению и сразу же обращают на себя внимание называются броскими приметами.

Применительно к внешней анатомии, к особым (броским) приметам могут быть отнесены, например, очень малый или очень большой рост, очень впалые щеки, очень выпуклый лоб, сильно выступающий подбородок, рыжие волосы, шрамы, татуировки. Применительно к функциональным признакам броскими приметами будут являться ярко выраженные особенности походки (хромота), речи (шепелявость), (акцент, заикание), очень высокий (женский) голос у мужчин. Известен случай, когда по такому признаку следователем был опознан и задержан участник разбойного нападения на квартиру, в которой находилась больная старуха. Преступники действовали в ночное время, не зажигая света, и потерпевшая смогла только рассказать, что их было двое и что, судя по голосу, в нападении участвовала женщина. Один из участников разбойного нападения вскоре был задержан, но соучастника не выдавал. На следующее утро к следователю для выяснения причин задержания явился неизвестный, отрекомендовавшимся знакомым задержанного. Следователь сразу обратил внимание на то, что у посетителя очень высокий женский голос, напоминающий голос женщины. Учитывая показания потерпевшей, следователь заподозрил в нем второго участника преступления. В ходе расследования, предположения следователя полностью подтвердились.

Следует отметить, что некоторые из числа распространенных (обычных) признаков при определенных условиях могут приобретать значение особых примет. Так, например, анатомические признаки, имеющие национальный характер, при необходимости обнаружения определенного человека среди той же национальности играют роль обычных признаков. Однако они выступают в качестве особых примет, если возникает необходимость выявить этого человека среди людей, национальность которых резко отличается от его (например, казах в Белоруссии или Прибалтике). [4]

Не менее важна для установления личности и степень устойчивости (относительной неизменяемости) внешних признаков. В течение всей жизни во внешности человека происходят различные изменения. Человек растет, развивается, стареет, появляется лысина, седеет, морщины. Однако в пределах конкретного периода времени при нормальных условиях развития внешний облик не претерпевает видимых изменений, остается относительно устойчивым. Эта относительная устойчивость является вторым в криминалистическом отношении свойством внешнего облика человека.

Из числа внешних признаков наиболее устойчивыми являются признаки, относящиеся к анатомическим и особенно те из них, которые характеризуют части тела (лица), имеющие близко расположенную к их поверхности костно-хрящевую основу.

Степень устойчивости функциональных примет может быть различной. Как правило, более устойчивыми из них являются признаки, возникающие в результате болезненных (патологических) изменении организма, и признаки врожденного происхождения. Большинство врожденных признаков сохраняется на протяжении всей жизни. Возможность изменений их за счет волевых усилий, как правило, носят кратковременный характер. [5]

Менее устойчивы обычно функциональные признаки, характеризующие поведение человека и его привычки.

Сопутствующие (приметы одежды, обуви и т. п.) так же устойчивы. В то же время эти признаки не могут считаться достаточно постоянной характеристикой внешнего облика человека, поскольку принадлежащих ему в известной степени условна.

Большую роль при розыске могут сыграть и такие нестойкие признаки (приметы), как давно не бритое лицо, царапины на теле и т. п.

Третьим свойством признаков внешнего облика человека, позволяющим использовать их в криминалистической практике, является рефлекторность.

Частным проявлением рефлекторности является наглядность — свойство внешнего облика зрительно восприниматься и быть закрепленным разнообразными достоверными способами. Наглядность обеспечивает возможность анализировать внешний облик человека при наблюдении удерживать его в памяти, воспроизводить в описаниях, портретах и других отображениях.

В целях установления личности внешние признаки используются практически в двух направлениях:

Для построения версии о личности человека, подлежащего установлению.

Непосредственно для его розыска и отождествления.

Построение версии по внешним признакам заключается в суждении по отдельным, достоверно известным признакам о некоторых других физических данных человека и получении, таким образом, более полного представления о его внешнем виде, а также в суждении о таких имеющих значение для розыска характеристиках личности, как национальность, профессия и.т. п. Возможность подобного рода суждении обусловлена тем обстоятельством, что внешние признаки человека тесно связаны между собой, а также не зависят от возраста, национальности, иногда — профессии.

Так, анатомические признаки определяют в ряде случаев наличие и характер функциональных признаков (например, укороченная нога определяет своеобразие походки — хромоту, отсутствие передних зубов — своеобразие произношения — шепелявость). Строение тела человека связано так же с определенными признаками одежды — ее размерами. В то же время такой функциональный признак, как хромота, свидетельствует о патологии в строении ног (ноги), а размеры одежды — о телосложении и роста.

На профессию (род занятия) могут указать как анатомические признаки (например, расположение мозолей на руках у рабочего, внедрение угольной пыли в веках у шахтера), так и функциональные (например, признаки речи — употребление так называемых профессионализмов). На ряду с этим о роде занятия можно делать выводы по одежде (например, ее виду — форменная, рабочая, по веществу пятен и помарок на ней и их расположении).

О происхождении из определенной местности могут свидетельствовать особенности речи, характерные для уроженцев некоторых регионов (произношение, местные слова — диалекты, акцент).

В свою очередь сведения о роде занятии, происхождении ориентируют на наличие у интересующего лица соответствующих примет.

При выдвижении версии о приметах разыскиваемого лица следует иметь в виду, что в практике раскрытия и расследования преступлении нередки случаи, когда преступники с целью затруднения розыска и опознания преднамеренно маскируются, изменяют свою внешность. Для этого или после (совершения преступления), они переодеваются в другую одежду или изменяют ее первоначальный вид, прикрывают лицо заранее подготовленными масками, одевают на голову парики, капроновые чулки. Иногда преступники изменяют волосяной покров — перекрашивают волосы, стригутся наголо, сбривают, отращивают или наклеивают фальшивые усы, бороды, бакенбарды. Встречаются факты, когда преступники, пользуясь гримом, искусственно создают или применяют особые приметы (например, на зубы вставляют съемные коронки-фиксы) и принимают другие меры к тому, чтобы затруднить окружающим восприятие подлинных признаков своей внешности, например, закрывают часть лица шарфом, поднятым воротником пальто или повязкой. [6]

Отождествление по внешним признакам осуществляется либо в форме опознания, проводимого в порядке ст. 229 УПК РК, либо в форме криминалистических экспертиз, проводимых в соответствии с требованиями ст. 242 УПК РК, либо другими исследованиями.

Использование различных форм идентификации личности можно проиллюстрировать следующим образом.

В июне 2003 года на территории одного из отделов полиции г. Караганды совершено разбойное нападение на гр. «Ю». Потерпевший по фотоснимку, помещенному в альбом лиц, представляющих оперативный интерес, опознал одного из преступников — ранее судимого «Ш». Преступник вскоре был задержан, предъявлен потерпевшему для опознания и был опознан. Под давлением этого и других доказательств подозреваемый сознался в совершении преступления. Следователь этим не ограничился и назначил портретную экспертизу, поручив ее производство эксперту Карагандинской региональной научно-производственной лаборатории судебных экспертиз. На экспертизу были направлены снимок опознанного из альбома и фотоснимок задержанного. Экспертиза подтвердила, что на представленных снимках изображено одно и тоже лицо.

Следует отметить, что следователи редко прибегают к подобной экспертизе, считая результаты опознания потерпевшим достаточным доказательством. Это подтверждается анализом экспертной практики за последние годы, когда портретные экспертизы составили 0,2−03% случаев назначения экспертиз.

Таким образом можно сделать вывод о том, что признаки внешности человека, обладая такими свойствами, как индивидуальность, относительная устойчивость в рефлекторность очень широко используются в следующих направлениях:

При розыске неизвестных преступников по приметам, установленным при проведении первоначальных следственных действии и оперативных мероприятий;

При обнаружении лиц, скрывающихся от следствия и суда, бежавших из мест заключения, уклонившихся от уплаты алиментов и т. п.;

При розыске лиц, без вести пропавших, и установлении личности погибших;

При установлении личности арестованного (заключенного) на следствии, суде и в местах заключения;

При подготовке и проведении опознания живых лиц и трупов;

При экспертной исследовании фотоизображении с целью отождествления личности;

При проведении некоторых оперативных мероприятий.

1.2 Криминалистические средства и методы установления и фиксация внешних признаков человека

В процессе собирания данных о внешнем облике человека может найти применение весь арсенал известных технико-криминалистических средств и методов, в том числе поисковая и регистрационная техника, трасологические методы и т. д., рассмотрение которых составляет содержание смежных отраслей криминалистической техники. Поэтому мы рассмотрим только криминалистические методы и средства, предназначенные или приспособленные для собирания и использования данных о внешнем облике человека. Среди них:

1. Словесный потрет и сигналетическая съемка человека;

2. Субъективные композиционные портреты;

3. Посмертные маски;

4. Пластические реконструкции лица по черепу;

5. Криминалистическая портретная экспертиза.

Рассмотрим возможности использования каждого из названных средств и методов.

Словесный портрет.

Одним из способов запечатления признаков внешнего облика человека является описание. Описание внешности людей для опознания и розыска применялось еще в древнейшие времена истории человечества.

Так в одном из документов, относящихся к 1У веку до новой эры, обнаружена следующая публикация о розыске беглого раба с описанием его внешности: ««молодой раб Аристогена, сын Хризипа, представителя от Алабанды, бежал в Александрию, имя его Герман, называемый также Неилос; он уроженец Сирии, из Бамбико, приблизительно 18 лет от роду, среднего роста, безбородый, с прямыми ногами, с ямочкой на подбородке, с чечевицевидной бородавке на левой стороне носа, с рубцом через левый угол рта, татуированный варварскими буквами на правом запястье».

Какой-либо определенной системы при подобного рода описаниях не соблюдалось: для характеристики внешности применялись обычные житейские слова.

Подробные описания внешности людей, называемые словесным портретом, с конца Х1Хв. (1883 г.) применяются во Франции. Начало этому положил Альфонс Бертильон, один из первых людей, заставивших науку служить криминалистике. Им разработан метод идентификации человека путем измерения отдельных частей тела человека — антропометрический или, как его позже назвали «бертильонаж». [7]

Более подробно об этом методе и его авторе Вы сможете ознакомиться, прочитав работу Ю. Торвальда «Век криминалистики». М.: Прогресс, 1984 г., или более ранний перевод этой работы «Сто лет криминалистики», М., Прогресс, 1974 г. Наряду с этим методом А. Бертильоном разработан способ фотографирования преступников (сигналетическая съемка) и систему описания внешних признаков человека — «Словесный портрет», которая с некоторыми изменениями используется и в настоящее время.

Словесный портрет — это научная система описания внешних признаков человека с помощью специальной терминологии.

Этот метод позволяет единообразно характеризовать одноименные приметы (в первую очередь, анатомические признаки) и одинаково воспринимать эти описания разными людьми, устраняет разночтение зафиксированных в описании признаков. Поэтому описание примет, составленное в соответствии с правилами словесного портрета, может быть использовано для установления личности намного эффективнее, чем обычное, бытовое описание наружности.

Основные правила описания внешности по методу словесного портрета:

1. Описание должно быть достаточно полным, но без излишней детализации. Подробность зависит от целей, для которых они предназначены. При описании неопознанного трупа включаются все признаки, так как неизвестно по каким из них он будет опознан. Но вряд ли целесообразно включать сведения о каждом признаков розыскной ориентировке. В ориентировку включается относительно небольшое количество ведущим розыск было легче изучить их и запомнить.

2. Последовательность описания. В соответствии с этим правилом описания производится по принципу от общего к частному, сверху вниз. Начинают описание с указания пола, возраста на вид, национальной принадлежности (тип лица — европейский, монгольский, кавказский и т. д.). Далее описывается фигура в целом — рост, телосложение, полнота, затем голова (лицо) и отдельные ее части; после этого функциональные признаки и признаки одежды. Отдельно выделяются особые и броские приметы.

3. Употребление специальной терминологии для того, чтобы те или иные признаки использовались единообразно и при написании и при воспроизведении.

4. Лицо описывается в анфас и профиль, по размеру, форме, контуру, положению и цвету.

Размер выражается, как правило, в относительных понятиях (наиболее часто употребляется трехчленное деление — малый, средний, большой; низкий, средний, высокий.

Форма выражается путем сравнения с простейшими геометрическими фигурами (круглый, овальный, треугольный и т. д.), сравнительно с формой общеизвестных предметов (грушевидный, яйцевидный), а также применительно к формам поверхности — выпуклый, плоский, вогнутый.

Контур может быть выраженным сравнением с очертанием геометрических фигур и формой линии — прямой, ломанный, волнистый (например, ушная раковина круглая, подбородок треугольный, брови волнистые).

Положение выражается такими относительными понятиями, как: выше, ниже, горизонтальный, скошенный (например: брови, скошенные внутрь, глаза горизонтальные).

Цвет описывается с употреблением общетехнических терминов или житейских выражении (черный, синий, голубой, русый, землистый, соломенный и т. д.).

При характеристике таких примет, как шрамы, (рубцы), татуировки, указывается их размер, форма, локализация, цвет и особенности. Татуировка характеризуется также содержанием изображения.

При описании одежды, украшении и других предметов указывают признаки как производственного, так и эксплуатационного происхождения. Особенно детально надлежит описывать одежду неопознанных трупов. В подобных случаях в описание включают и такие обычно скрытые от наблюдения приметы, как особенности подкладки, метки прачечных, мастерских, по ремонту и пошиву. [8]

Одно из основных следственных действий, при котором получают информацию о внешности разыскиваемого лица, — это допрос.

В начале допроса потерпевшему или другому очевидцу предлагается рассказать о внешнем облике преступника. В свободном рассказе они излагают анатомические и функциональные признаки, признаки одежды и т. п. этот рассказ фиксируется в протоколе допроса по возможности дословно. В необходимых случаях ставятся уточняющие вопросы, устанавливаются: не похоже ли разыскиваемое лицо на кого-либо из известных артистов, спортсменов, сослуживцев, соседей. Показывают различный наглядный материал — фотоснимки, альбом-пособие ТЭВ (Типы и элементы внешности), наборы образцов тканей и т. п., которые позволяют лучше описать признаки внешности. Данные, полученные при допросе, необходимо перепроверить показаниями других лиц.

После допроса, как правило, возникает необходимость составить розыскную ориентировку, которая, в отличие от свободного рассказа при допросе, составляется по правилам словесного портрета.

Признаки внешности, сообщаемые в сводках-ориентировках, должны быть наиболее устойчивые, наглядные, броские и образовывать в своей совокупности комплекс, достаточный для выделения по ним разыскиваемого среди других людей в любых оперативных ситуациях. Необходимо обращать внимание также на описание различных функциональных признаков.

В целях достижения полноты получаемой от свидетелей информации о предметах при допросах применяются различные методы изобразительного воспроизведения внешности. В криминалистической литературе можно встретить различные термины, обозначающие эти методы: композиционные, синтетические, собирательные портреты. Наиболее устоялся термин «субъективные портреты».

«Субъективные портреты» — это изображения лица, фигуры человека, изготовленные в соответствии с представлением очевидца о внешности изображаемого лица. Они изготавливаются непосредственно самим очевидцем на основе своего представления о внешнем облике наблюдаемого им человека, так и сведущими лицами, оперативными работниками, в соответствии с указаниями очевидцев.

Известны три основные их разновидности:

1. Рисованные портреты.

2. Композиционные фотопортреты или так называемые «фотороботы».

3. Композиционно-рисованные портреты.

Рисованные субъективные портреты — это рисунки лица (лица и головы или фигуры в целом), создаваемые преимущественно художниками на основе зрительного восприятия внешности человека.

Обычно рисованные портреты используются для фиксации признаков внешности скрывшихся преступников, если не было возможности получить их фотографии. Они могут применяться и в случаях, когда невозможно или нецелесообразно использование оригиналов изображения. Например, рисованное изображение можно изготовить по снимку обезображенного лица трупа, слепкам его лица, по фрагментарным, сильно поврежденным фотоснимкам живого лица. [9]

Основой композиционных фотопортретов являются фотоснимки лиц, не причастных к расследуемому событию. Сущность его состоит в следующем. Из числа предъявляемых снимков (анфас) свидетелем отбираются изображения тех лиц, облик в целом или отдельные черты, которых напоминают ему разыскиваемого. Фотоснимок человека, похожего на разыскиваемого по общим очертаниям (контуру) лица, служит основой, на которых монтируются изображения отдельных элементов головы и лица — волос, глаз, бровей и т. д. вырезанные из других снимков. Составленное таким образом собирательное изображение репродуцируется. Полученный затем отпечаток подвергают ретуши и дорисовки в соответствии с показаниями свидетеля, стремясь достигнуть максимального сходства композиции с обликом разыскиваемого. Автором метода является французский криминалист Пьер Шабо. Им предложено изготовление изображении, составляемых из фотоснимков трех частей лица — лобной носовой, ротовой.

В свое время ВНИИ МВД СССР был разработан прибор ПКП (прибор композиционного портрета) или «фоторобота» ленточный. В приборе использовано шестьдесят фотопортретов, каждый из которых разрезан на пять фрагментов, которые имеют порядковый номер фотоснимков. Ленты намотаны на катушки с рефленными краями. С помощью катушки и прижимных валиков любой фрагмент подводится к смотровому окну. Можно получить более одного миллиарда изображении. Для быстрого поиска необходимого изображения желательно иметь реестр снимков, т. е. специальный альбом, в котором помещаются пронумерованными все подобранные для использования в приборе фотоснимки или их фрагменты.

Композиционно-рисованные портреты составляются из стандартных рисунков элементов внешности. Автором метода является американский криминалист Макдональд. Свою систему он назвал «Аиденкит» (Идентификационный чемодан).

Во ВНИИ МВД СССР были также разработаны идентификационные комплекты рисунков (ИКР). Одна из разновидностей таких комплектов ИКР-2. Он состоит из альбома-реестра с изображениями элементов лица и головы, набора диапозитивов. В альбоме реестре представлены рисунки элементов лица: волосы (прическа), брови, глаза, нос и т. п. Все рисунки штриховые, черно-белые, выполнены в анфас в одном масштабе и распределены в одном масштабе по специальной классификации. Процесс изготовления портрета с помощью ИКР-2 заключается в следующем. Сначала у очевидца выясняют запоминавшиеся ему характеристики элементов внешности разыскиваемого человека. Затем ориентировочно определяется места этих характеристик в соответствующих разделах альбома-реестра и отбираются необходимые изображения элементов лица. [10]

По буквенно-цифровым обозначениям с помощью таблицы-указателя в касетнице разыскиваются соответствующие диапозитивы, которые закрепляются в демонстрационном устройстве. На демонстрационном устройстве можно составить портрет из 17 диапозитивов путем наложения их одного на другой. Диапозитивы могут накладываться в любой последовательности и легко сменяться. Для фотографирования составленного портрета в комплекте имеется штатив и фотоаппарат типа «Зенит».

Однако, перечисленные методы составления композиционных портретов уже устарели и в настоящее время на практике широко используются компьютерные программы, дающее возможность учитывать все детали элементов внешности человека.

Необходимо помнить, что в субъективных портретах фиксируется изображения признаков внешности лишь похожие на одноименные признаки разыскиваемого лица. В связи с этим по данным портретам нельзя проводить экспертное отождествление личности или опознание в форме следственного действия. Независимо от того, в рамках оперативно-розыскных мероприятий или следствия изготовлялись портреты, они используются лишь для оперативно-розыскного установления личности, результаты, которого должны проверяться. Поэтому субъективные портреты не относятся к числу доказательств.

Получение данных о внешности при осмотре вещественных доказательств и документов.

При обысках и выемках можно собрать источники данных о признаках внешности скрывающегося преступника либо его сообщников. Это прежде всего различные фотографии — любительские, художественные, предназначенные для документов, удостоверяющих личность, регистрационные, а также киноленты рентгенограммы. Фотоснимки известного лица могут быть обнаружены по месту его проживания, работы, прописки, военного учета, у его родственников и знакомых, у фотографов. Интерес представляют и групповые снимки, на которых преступник может быть запечатлен со своими сообщниками. Если лицо судимо или состояло на оперативном учете, снимки могут находиться в архивных уголовных делах, в учреждениях уголовного розыска. [10]

За последнее время значительное распространение получила любительская видеосъемка. В связи с этим объектом поиска могут быть кинофильмы (киноленты), которые обычно содержат более обширный материал для суждения о внешности изображаемого человека. В них могут найти отображения не только анатомические, но и функциональные признаки. При обыске на их возможное наличие могут указывать кинокамеры, проекторы, экраны, литература по киносъемке.

Рентгеновские снимки используются, главным образом, для установления личности погибшего, при обнаружении неопознанных трупов. В этих случаях личность устанавливается, как правило, путем комплексных медико-криминалистических исследовании прижизненных и посмертных рентгеновских снимков. Рентгенограммы могут быть обнаружены в лечебных учреждениях, военных комиссариатах и по месту жительства безвестно отсутствующего.

Для суждения об особенностях голоса и речи того или иного человека целесообразно использовать материалы звукозаписи (фонограммы). Для выявления отдельных признаков, особенно признаков речи, могут иметь некоторое значение письменные документы, исполненные разыскиваемым, в частности, письма.

Описания, прямо или косвенно свидетельствующие о внешних признаках человека, могут содержаться в различных документах, преимущественно медицинского характера. Так, анатомические и морфологические особенности, аномалии и болезненные изменения челюстно-лицевого скелета, зубов, а также признаки, вызываемые последующим их лечением и протезированием, фиксируются в стоматологических картах, которые могут служить материалом для розыска и проведения экспертизы (например, по одной из версии труп Гитлера был идентифицирован по материалам, имевшимся в стоматологической карте — по зубам).

Некоторые сведения о физических данных содержатся в учетных картах военных комиссариатов. Карта призывника содержит данные о росте, весе, объеме груди и заключения врачей окулиста, отоларинголога, невропатолога, хирурга, терапевта. Некоторые из этих заключении могут служить основанием для выводов об отдельных приметах состоящего на учете лица.

Необходимые данные о ранее судимых можно почерпнуть из описания внешности по системе словесного портрета, имеющихся в милиции или в архивных уголовных делах. [11]

Получение данных о внешности при осмотре места происшествия.

Осматривая место происшествия, следователь обнаруживает следы деятельности человека, а также нередко следы ног, рук, зубов и т. п.

Осматривая эти следы, следователь с помощью специалиста может получить представление о признаках внешности скрывшегося лица. Например, по размеру следов ног, форме подошвенной части, дорожке следов, как правило, не составляет затруднения определить пол, возраст, рост, а также выявить некоторые патологические и функциональные признаки наличие протеза, пользование костылем, палкой, особенности походки. О некоторых приметах преступника позволяют судить обстоятельства расследуемого события. Это — помарки, пятна (грязи, пыли, побелки, краски), повреждения одежды (разрывы, отсутствие пуговиц и т. п.).

На высокий рост преступника могут указывать находящиеся на значительной высоте предметы, перемещенные им без вспомогательных средств (табуретка, стул, и т. п.), на характер телосложения — особенности взлома преграды (например, узкое отверстие пролома позволяет предположить, что преступник худощав и мал ростом).

При осмотре места происшествия иногда обнаруживаются письма, записки, пропуска, проездные билеты и т. п. Осмотр этих документов может дать определенную информацию о внешности их владельцев. Так, на пропуске, проездном билете нередко имеется фотоснимок владельца. [12]

В процессе осмотра в некоторых случаях возможно установление личности (например, при осмотре в одежде трупа обнаружены документы, удостоверяющие личность погибшего или — умершего).

Принципы оперативности и неотложности требуют выезда на место происшествия в кратчайший срок после получения сообщения о событии. Как правило, эти сообщения получают дежурные по правоохранительному органу, которые и должны передать их следователю. В практических правоохранительных органах существуют дежурства сотрудников: следователей, оперативных работников, экспертов, кинологов, которые образуют следственную группу, готовую выехать на место происшествия через несколько минут после получения сообщения. Поэтому дежурные сообщают о событии сразу всем членам следственно-оперативной группы и представляют для выезда автотранспорт.

Дежурный по правоохранительному органу, получив сообщение о преступлении, организует охрану места происшествия, вызывает по телефону или с нарочным следователя и других лиц для участия в осмотре. В рабочее время создание следственно-оперативной группы упрощается, так как многие из тех, кто должен выезжать на место происшествия, находятся на рабочих местах. В тех случаях, когда участковые инспектора прибывают на место до приезда группы, они организуют его охрану, выявляют свидетелей, а в необходимых случаях оказывают помощь потерпевшим.

Работники патрульно-постовой службы, первыми обнаружившие место происшествия, докладывают об этом дежурному, а также организуют охрану места происшествия, выявляют свидетелей и опрашивают их, оказывают помощь потерпевшим и преследуют преступника по горячим следам. В результате таких действий патрульно-постовой службе нередко удается задерживать подозреваемых.

Включение в состав участников осмотра специалистов зависит от предполагаемого события и следственной ситуации. Как правило, специалист — участник осмотра помогает следователю в обнаружении, фиксаций, изъятии и сохранении доказательств, в фиксации результатов осмотра и их оценке, консультирует следователя по вопросам, требующим специальных познаний. Если на месте происшествия обнаружены различные следы, то особенно важно использовать помощь специалиста-криминалиста. В качестве участника осмотра специалист помогает следователю изучить характер и расположение следов и установить механизм их образования, оценить те или иные обстоятельства дела, определить возможные пути перемещения преступника и получить информацию о его личности. Специалист также участвует в розыске вещественных доказательств — пуль, гильз, дроби, следов курения и пр., помогает следователю применять специальные технические средства при осмотре. Вместе с тем специалист не является экспертом в процессуальном смысле слова и не дает никаких заключений. Специалисты других профессий привлекаются к осмотру места происшествия по необходимости, особенно в тех случаях, когда без исследования места происшествия невозможно провести экспертизу (пожарно-техническую, дорожно-транспортную). [13]

Одним из участников осмотра часто бывает кинолог со служебно-розыскной собакой. Ее использование позволяет определить направление, в котором преступники скрылись или откуда пришли, до какого места дошли, а потом сели в транспорт. В некоторых случаях собаки приводят к месту, где преступники в этот момент находятся. Если преступники обнаружены при преследовании по горячим следам, собака может быть использована для их задержания.

Важным фактором, определяющим высокую эффективность результатов осмотра места происшествия, является взаимодействие ее участников. Каждый участник исполняет строго определенные функции. Следователь и специалисты производят осмотр, оперативные работники и участковые инспектора беседуют с местными жителями, выявляют свидетелей и опрашивают их, составляют словесный портрет подозреваемого, производят его розыск или преследование по горячим следам вместе с кинологом и служебно-розыскной собакой.

При получении определенной информации оперативный работник может связаться (по радио или телефону) с информационным центром и получить там по криминалистическим и иным учетам дополнительные сведения.

Вся информация о событии или подозреваемых, полученная участниками осмотра, накапливается обычно у следователя как руководителя следственно-оперативной группы, для последующего ее использования в выдвижении версий, раскрытии и расследования преступления.

С другой стороны, следователь информирует участников следственно-оперативной группы о тех данных, которые были получены в ходе осмотра, если эти данные помогут составить словесный портрет подозреваемого, организовать его преследование и розыск, выявить свидетелей или установить потерпевших и тому подобное. [14]

Получение данных о внешности при осмотре неопознанного трупа.

В соответствии со ст. 224 УПК РК осмотр трупа на месте его обнаружения обязательно должен проводиться с участием специалиста в области судебной медицины, а при невозможности его участия — иного врача.

В большинстве случаев при наличии на месте происшествия трупа осмотр начинается с него, то есть применяется эксцентрический метод (от центра к периферии, если за центр места происшествия берется труп).

Перед началом осмотра необходимо убедиться, что человек уже мертв. В противном случае необходимо оказать помощь, принять меры для доставки его в больницу. Поскольку в осмотре участвует судебно-медицинский эксперт или врач, то именно он определяет, наступила ли смерть.

Для этого у судебно-медицинских экспертов существует несколько методов: проверка реакции зрачка на свет; прослушивание работы сердца и дыхания; проверка пульса; с помощью зеркала определяется дыхание; проверяется колебание грудной клетки при дыхании путем установки на грудь сосуда с водой и тому подобное.

Существуют и явные признаки смерти человека: трупное окоченение и трупные пятна, гнилостное разложение и тому подобное.

Общий осмотр начинается с изучения положения трупа на месте происшествия и его позы. Положение трупа определяется по сторонам света (например, головой на север, ногами на юг), по отношению к постоянным ориентирам. При этом измеряется расстояние от головы и ног до двух постоянных объектов (например, голова находится на расстоянии 21 см от северной стены и 140 см от восточной).

Поза трупа определяется на основе его положения (на спине, на правом боку и тому подобное) и расположением конечностей и головы (например, труп лежит на спине, руки вытянуты вдоль туловища, голова повернута влево, ноги вытянуты, ступни ног находятся друг от друга на расстоянии 10 см). [15]

Далее определяются пол, возраст, национальность. При отсутствии в одежде документов, позволяющих установить точный возраст, это делается приблизительно, по внешнему виду (например, труп мужчины, на вид 30−35 лет).

Национальность определяют по внешнему виду (например европейского, кавказского, среднеазиатского и так далее типа) или относят его к какой-либо расе.

Затем изучается внешнее состояние одежды. При этом обращается внимание на какие-либо следы, имеющиеся на одежде, наличие повреждений и загрязнений. На этой стадии описывается и верхняя одежда: вид одежды, фасон, цвет, ткань и т. д.

Проверяется наличие в карманах каких-либо вещей, документов, записных книжек и тому подобное. Все обнаруженное изучается и описывается. Некоторые объекты могут быть найдены под подкладкой, в складках одежды.

Начинают осмотр с верхней одежды, при этом она снимается с трупа. Обращают внимание на наличие каких-либо следов, загрязнений, крови.

Особое внимание обращают на повреждения одежды: локализацию, размер, форму и тому подобное. При этом следует попытаться выявить на одежде и микрообъекты, которые при контакте могли перейти с одежды преступника на одежду потерпевшего. Например, в овраге, расположенном в центре города был обнаружен труп женщины. Все признаки свидетельствовали о том, что потерпевшая была изнасилована и убита. При осмотре одежды с помощью лупы на передней стороне платья обнаружили металлические опилки желтого цвета. В целях сохранения этих опилок при транспортировке платье было аккуратно снято, свернуто и упаковано в чистую бумагу. При спектральном анализе установили, что эти опилки латунные. В связи с тем, что рядом с оврагом находилось небольшое предприятие, где изготовляли мелкие металлические изделия из латуни, была выдвинута версия о том, что убийство и изнасилование совершило лицо, работающее на этом предприятии и занимающееся обработкой деталей. При проверке версия подтвердилась, подозреваемый был обнаружен. [16]

На месте автодорожного происшествия на одежде трупа может быть обнаружен отпечаток рисунка протектора колеса в виде пыльных наслоений, поэтому с одеждой нужно обращаться крайне осторожно. Также могут быть обнаружены следы лакокрасочного покрытия автомобиля.

В случае если одежда, которая изымается на месте происшествия, влажная, то перед упаковкой ее нужно высушить при комнатной температуре и только после этого упаковать.

Затем осматриваются видимые повреждения на трупе, определяется способ их нанесения.

При наличии на теле трупа, в его руках, в непосредственной близости от него или в помещении, где обнаружен труп (на участке местности), каких-либо объектов, которые, судя по повреждениям или следам, могли быть орудиями причинения этих повреждений, они осматриваются и описываются в протоколе (наименование, формы, размеры, цвета, материал и индивидуальные признаки).

При осмотре орудия преступления принимаются меры к выявлению на нем следов рук, крови, волокон и другие.

Предполагаемое орудие убийства (самоубийства) упаковывают, опечатывают, на упаковке делают пояснительные надписи и ставят подписи следователя и понятые. Если на орудии имеется жидкая кровь, то перед упаковкой она высушивается при комнатной температуре.

При детальном осмотре трупа с него снимают одежду, и осмотр проводится в следующей последовательности.

Вначале осматривается ложе трупа, то есть поверхность, которая находится под трупом. Для этого труп может быть перемещен. На месте может быть обнаружено орудие убийства, вещи или части одежды преступника и тому подобное. [17]

В некоторых случаях, если осмотр места происшествия начат с трупа, при перемещении этого трупа мелом или другим средством необходимо очертить на полу (земле) его контуры для фиксации данного положения.

Осмотр трупа завершается осмотром тела.

При осмотре тела обращают внимание на следующие данные: упитанность (худощавый, средней упитанности, полный, тучный); целостность всех костей скелета (имеют неестественную подвижность, где именно или на ощупь целы); температура тела и окружающей среды (температура тела должна определяться термометром, который на несколько минут вводится в прямую кишку; на практике ее часто определяют приблизительно: труп на ощупь холодный); наличие физических недостатков различных органов тела или их отсутствие; состояние кожных покровов тела и волосистой части головы (цвет кожных покровов, различные загрязнения); наличие и степень трупных явлений: трупное окоченение (в каких группах мышц); трупные пятна (их расположение на теле, цвет, размер), время восстановления трупных пятен после нажатия на них.

В зависимости от времени восстановления трупного пятна и астрономического времени судебно-медицинский эксперт определяет время наступления смерти.

Степень гнилостного разложения тела устанавливается по внешним признакам (наличие газовых пузырей под кожей, выделение сукровицы из естественных отверстий), состояние всех естественных отверстий (наличие в них различных предметов, веществ, загрязнений).

При извлечении трупа из водоема изучаются признаки, указывающие на род смерти (асфиксия) и время нахождения в воде (наличие выделений, пены изо рта и носа, отслоения кожи на кистях рук, степень гнилостных изменений и т. д.).

В заключение осмотра изучаются повреждения на теле: локализация, направление, характер, размер, состояние краев раны, наличие или отсутствие на краях раны перемычек, наличие или отсутствие выделений из раны и тому подобное.

Перед началом осмотра труп фотографируется по правилам криминалистической фотографии, а если личность погибшего не установлена, то производится сигналетическая (опознавательная) съемка.

В случае если личность погибшего не известна (отсутствуют документы), то при осмотре труп в целях идентификации его в будущем на месте происшествия должны быть проведены следующие действия:

— фотографирование трупа по методу сигналетической съемки. Если лицо трупа сильно загрязнено или обезображено, то сигналетическая съемка производится в морге после реставрации лица и проведения туалета специалистами в области судебной медицины;

— труп может быть на месте происшествия предъявлен для опознания окружающим;

— труп дактилоскопируется с целью проверки его по дактилоскопическим картотекам;

— на неопознанный труп составляется карта, которая в дальнейшем проверяется по картотеке без вести пропавших и неопознанных трупов;

— изучаются и описываются следы перенесенных заболеваний (рубцы, шрамы, отсутствие отдельных зубов или их лечения и тому подобное);

— устанавливается наличие особых и броских примет.

Особую роль в установлении личности погибшего играют татуировки, так как содержание татуировки укажет на принадлежность к той или иной преступной группе:

— анализируются имеющиеся в карманах записные книжки с адресами и номерами телефонов, различные квитанции, письма, записки, документы, а также мелкие предметы;

— изучаются имеющиеся на одежде и теле трупа признаки, указывающие на профессию или род занятий;

— при наличии на руках трупа явлений мацерации, мумификации или разложения эксперт в бюро судебно-медицинской экспертизы отделяет кисти рук, помещает их в сосуд с чистой водой для направления их специалистам с целью дактилоскопирования.

Доставка трупа в бюро судебно-медицинских экспертизы производится таким образом, что при транспортировке не возникли новые повреждения, а также не были утрачены какие-либо следы, имеющиеся на теле и одежде.

Фиксация процесса и результатов осмотра

По результатам осмотра составляют протокол осмотра, схему или план схем происшествия, изготовляют фототаблицу, иногда делают различные зарисовки.

Рассмотренные ранее принципы осмотра должны найти отражение в протоколе осмотра, который является основным процессуальным документом. Только то, что зафиксировано в протоколе должным образом (объективно, полно и всесторонне, с соблюдением криминалистических правил обращения с объектами), может в дальнейшем служить доказательством.

В связи с тем, что тактика осмотра места происшествия зависит от вида совершенного преступления, исходной следственной ситуации, структуры места происшествия (в помещении или на открытой местности) и многих других факторов, можно изложить лишь общие требования, предъявляемые к протоколам осмотра.

В первую очередь, протокол должен быть составлен в соответствии со ст. ст. 203, 227 УПК РК, где предписывается составлять протокол следственного действия в ходе его проведения или сразу же после его окончания.

Составляя протокол на месте происшествия, следователь постоянно уточняет те или иные факты, обстоятельства, производит повторный осмотр какого-либо объекта, что невозможно сделать в кабинете, где, как это иногда бывает, составляется протокол осмотра места происшествия по черновым записям.

В соответствии со ст. ст. 143 и 228 УПК РК фиксация результатов осмотра должна производиться в той же последовательности, что и осмотр. Это требование позволяет судить по протоколу о качестве проведения следственного действия, его полноте и объективности.

В обязательном порядке в протоколе отражаются применение и использовании тех или иных криминалистических средств, а во вводной части протокола должен быть зафиксирован факт сообщения участникам осмотра и понятым о возможности использования криминалистической и специальной техники. [18]

В протоколе не должны отражаться выводы, предложения, версии, мнения следователя и других участников осмотра. Мнение потерпевших и свидетелей, сообщения могут быть занесены в протокол допроса, протоколы других следственных действий, но не в протокол осмотра, иначе будет нарушен принцип объективности.

Подробно и точно в протоколе должно быть указано, что изъято с места происшествия, каким образом изъятие было совершено, кем упаковано и опечатано. Известны случаи, когда нарушение этого требования приводило к тому, что суд отказывался признать те или иные объекты вещественными доказательствами, а заключения экспертов по исследованию таких объектов — доказательствами.

В случае составления планов, схем места происшествия в момент осмотра в протоколе должно быть указано, какие схемы и каким способом составлены. Схемы и планы также должны быть подписаны участниками осмотра и понятыми.

Внешние признаки неопознанных трупов подлежат тщательной фиксации. Фиксация внешности погибших, чьи трупы сохранились в степени не исключающей опознание, осуществляется путем составления словесного портрета и изготовления опознавательных фотоснимков.

В морге наружный осмотр, составление описания признаков внешности по методу словесного портрета судебно-медицинский эксперт и заполняет опознавательную карту, которая хранится в картотеке морга, а фотографирование трупа по правилам сигналетической съемки проводит медик-криминалист с территориального УВД.

При поступлении в морг частей расчлененного трупа и других предметов, обнаруженных вместе с ним, производится тщательное и подробное описание всего поступившего. Части расчлененного трупа фотографируются с соблюдением правил судебной фотографии по отдельности, а затем сложенными вместе. [19]

По сравнению с описанием живых лиц описание погибшего отличается большей полнотой (в частности, указывается наибольшая окружность шеи, груди, живота). Подробнейшим образом характеризуется состояние зубного аппарата. Отмечаются самые незначительные опознавательные признаки погибшего и его одежды, в том числе и такие, которые у живых лиц обычно скрыты от наблюдения. Труп фотографируется по правилам опознавательной съемки. При фотографировании трупа обязательно делаются снимки правого и левого профилей, а также с поворотом головы (¾) вправо и влево. Съемка производится до и после «туалета» лица, т. е. придания «жизненного» вида. Особые приметы повреждения необходимо фотографировать отдельно, используя масштабную линейку.

Туалет трупа производится судебным медиком. Он бывает простым и сложным, что определяется характером и степенью посмертных изменений признаков внешности. Простой «туалет» состоит в удалении с лица грязи, крови, раскрытии глаз, причесывании волос, припудривании лица, подкрашивании губ, смазывания глаз глицерином. Если же лицо сильно обезображено, либо разложилось и отдельные элементы лица нуждаются в реставрации либо реконструкции, делается сложным «туалет», который производит специалист в области пластической анатомии.

Одним из способов фиксации внешности погибшего является изготовление посмертных масок, слепков. В отличие от описания и фотоснимка маска передает строение лица в натуральную величину и в объемном виде. Она позволяет рассматривать лицо во всех наиболее благоприятных для опознания погибшего, умершего положениях. Маска отображает все мельчайшие особенности лица, что чрезвычайно важно для опознания. Изготовление посмертной маски можно производить как на месте его обнаружения, если для этого есть необходимые условия, так и в морге. [20]

В морге маску желательно снимать до судебно-медицинского вскрытия трупа. На месте обнаружения трупа эту работу может выполнить специалист-криминалист или эксперт-криминалист, в морге судебно-медицинский эксперт. Следует помнить, что изготовление масок целесообразно в тех случаях, когда лицо трупа не имеет повреждении и лишь незначительно затронуто посмертными изменениями.

Если труп подвергался существенным посмертным изменениям (далеко зашедшее разрушение тканей или серьезное повреждение головы), можно рекомендовать изготовление композиционных портретов с помощью компьютерной программы. Эту работу наиболее целесообразно производить специалисту-криминалисту совместно со специалистом в области судебной медицины.

Иногда обнаруживаются останки человека — скелет, череп. В таких случаях для получения информации о внешности погибшего череп необходимо послать в отделение пластической реконструкции, в Центр судебных экспертиз Республики Казахстан, где производят реконструкции внешности человека. Этот метод разработан профессором Герасимовым, который установил ряд закономерностей соотношении костной системы и мышечных тканей. Герасимов произвел многие скульптурные реконструкции — восстановил облик Андрея Боголюбского, Ивана Грозного, Темирлана, неандертальца и др. На реконструкции невозможно точно установить прическу, ушную. Раковину. Это метод, как и субъективные портреты, не является доказательством по делу и используется только при проведении оперативно-розыскных мероприятии.

1.3 Общие сведения о криминалистической портретной экспертизе

Особое место в деле установления личности по признакам внешности занимает криминалистическая экспертиза изображении по фотокарточкам, проводимая экспертом-криминалистом.

Необходимость в проведении экспертизы возникает обычно в отношении известных следственным и оперативным органам лиц.

Например, отождествление личности по фотоизображениям применяется:

1. при розыске скрывшихся от следствия, суда или бежавших из мест заключения, если в процессе розыска установлено лицо, в отношении которого есть основание полагать, что это и есть разыскиваемый;

2. при розыске без вести пропавших, в случае обнаружения трупа неизвестного лица, имеющего сходства с без вести пропавшим;

3. в целях проверки правильности опознания личности по фотокарточкам;

4. при оперативной проверке документов, когда возникло сомнение в том, что человек, изображенный на фотокарточке документа, является лицом, предъявившим документ, и т. д.

Поэтому, как правило, исследованию подвергаются различного рода фотоизображения (сигналетические, художественные, любительские, одиночные, групповые и т. д. разыскиваемых лиц, а в качестве материала для сравнения используются фотоснимки установленных в процессе розыска (в том числе и фотоснимки неопознанных трупов).

Экспертиза фотоизображении относится к числу наиболее сложных криминалистических исследовании. Возможности и пределы исследования при такой экспертизе во многом зависит от того, насколько правильно подобран оперативным работником или следователем направленный эксперту фотографический материал. [21]

Опыт показывает, что наиболее пригодным для отождествления личности по внешним признакам являются:

1. Сигналетические снимки живых лиц и трупов, фотоснимки для документов, а также все иные снимки хорошего качества: с резким изображением, без значительных повреждении эмульсии, без ретуши и т. д.

2. Сигналетические снимки трупа после проведения его головы к «прижизненному» виду.

3. Фотокарточки, на которых сфотографированные изображены без головного убора и иных предметов одежды, закрывающих части лица.

4. Фотокарточки наиболее близкие по времени изготовления и положению сфотографированных лиц.

Вопросы эксперту формируются следующим образом: «Одно и тоже или разные лица изображены на представленных фотокарточках». «Не изображен ли на групповом снимке Б., чья фотокарточка прилагается и т. д.»

В основе отождествления по фотоизображениям лежит изучение и сравнительное исследование с использованием метода словесного портрета одноименных наиболее устойчивых анатомических признаков внешности изображенных на фотокарточках лиц.

В начальной стадии экспертизы производится изучение поступивших на исследование фотокарточек с целью установления пригодности их для отождествления личности и для отбора наиболее подходящих для этой цели.

В некоторых случаях эксперт выясняет обстоятельства дела, по которому назначена экспертиза, и запрашивает дополнительные материалы.

Заключение

эксперта о непригодности фотокарточек оформляется в виде акта, где подробно указываются причины, обуславливающие невозможность отождествления по имеющимся фотокарточкам.

Дальнейшее исследование заключается в раздельном исследовании признаков внешности, отображенных на фотокарточках, и установлении индивидуальной совокупности наиболее устойчивых из этих признаков.

Затем признаки внешности лица, изображенного на одном фотоснимке, сравниваются с одноименными признаками изображенного на другом фотоснимке. При сравнении учитываются форма, положение, особенности и относительные размеры отдельных частей лица, для чего с исследуемой и сравниваемой фотокарточек изготовляются репродукции, на которых изображение приводятся к одному масштабу. Оценка каждого сравниваемого признака производится с учетом возможных возрастных, патологических (болезненных) и т. п. изменении отдельных признаков внешности, а также возможных искажении отдельных примет во время съемки и изготовления фотоснимков.

Сравнение признаков производятся последовательно от общего к частному. Так, в первую очередь, сравниваются наиболее общие признаки, например, форма лица в фас и общий контур лица и форма головы в профиль и т. д. Затем переходят к последовательному сравнению отдельных частей лица, а также особых примет. При наличии совпадения совокупности признаков, определяющих индивидуальность внешности изображенных лиц, делается вывод, что на фотокарточках изображено одно и то же лицо.

В процессе экспертизы для проверки того или иного вывода на основании визуального исследования, а также для иллюстрации могут быть использованы такие вспомогательные технические приемы исследования, как совмещение изображения на изготовленных с фотокарточек диапозитивах, совмещение частей одного изображения с другим изображением, для чего из них разрезается. [22]

Как и при установлении личности путем опознания, большое значение при отождествлении личности по фотокарточкам приобретают особые приметы, особенно если речь идет об отождествлении личности трупа.

2. Теория идентификации

2.1 Понятие криминалистической идентификации

Термин идентификация происходит от латинских слов іden — тот же самый, тождественный и faceze — делать.

Поэтому идентифицировать — значит отождествлять, устанавливать, что это тот же самый объект (человек, предмет) т. е.; что задержанный это то же самое лицо, которое разыскивали за совершенное преступление; что изъятый у него при обыске пистолет тот самый, из которого убит потерпевший; что обнаруженные на задержанному кожаное пальто и электронные часы принадлежали потерпевшему и т. д.

Таким образом, криминалистическая идентификация — это установление неповторимости объекта посредством изучения совокупности его признаков.

Теория идентификации является одной из основных в криминалистике. Идентификация имеет общетеоретическое значение для криминалистической техники, тактики и методики, находит самое широкое применение в практической деятельности.

Решение вопроса о наличии или отсутствии тождества позволяет установить:

1. Наличие или отсутствие связи данного объекта с расследуемым событием т. е. установить, например, что Каирбеков является тем самым лицом, рукой которого оставлен след на месте происшествия, или установить, что обнаруженный у подозреваемого пистолет, есть то самое оружие из которого стреляна пуля, извлеченная из трупа.

Таким образом, сущность криминалистической идентификации состоит в установлении наличия или отсутствия тождества материальных объектов по их отображениям.

2. Позволяет установить ряд важных для расследования обстоятельств, т. е. время и место совершения преступления.

3. Позволяет получить исходный материал для построения версий и средством проверки этих версий.

В силу этого идентификация находит самое широкое распространение в следственной и оперативно-розыскной деятельности.

Задача криминалистической идентификации, заключающаяся в установлении объектов, вытекает из принципа индивидуализации вины и ответственности.

Этот принцип выражен в п. 1. ст. 8 УПК РК, определяющей, что задачами уголовного процесса являются быстрое и полное раскрытие преступлений, изобличение и привлечение к уголовной ответственности лиц, их совершивших, справедливое судебное разбирательство и правильное применение уголовного закона.

Таким образом, теория криминалистической идентификации это система правил и понятий, необходимых для доказательства тождества или его отсутствия. Исследование при получении результатов противоположных положительной идентификации называется дифференциацией.

Научные основы криминалистической идентификации.

Идентификация объектов оказывается возможной потому, что человек и любой из предметов обладают следующими свойствами:

1. Индивидуальностью — отличием от подобных ему объектов.

2. Относительной устойчивостью, т. е. свойством сохранять индивидуальность в течение определенного времени.

3. Свойством отражать эту неповторимость при контакте с другими объектами.

4. Свойством сохранять неповторимость объекта в его частях.

Совокупность названных свойств и создает реальную возможность разработки методов идентификации событий, явлений и фактов, ушедших в прошлое.

Рассмотрим подробнее каждую из этих предпосылок.

Индивидуальность (неповторимость) объектов материального мира.

Отождествление в криминалистике базируется на положениях диалектического материализма и в первую очередь на том, что все объекты и явления материального мира индивидуальны, неповторимы, тождественны только самим себе.

Тождество — это равенство объекта с самим собой в различных его проявления и состояниях, его неповторимость и отличие от любых других объектов, в том числе и себе подобных.

Таким образом, в мире нет двух абсолютно одинаковых объектов.

Возникнуть однажды, любой объект, событие или явление вступают во взаимодействие с окружающей средой. В результате такого взаимодействия объект приобретает новые отличительные признаки. Этот процесс непрерывен.

Познание объективных закономерностей, свойств, условий и процессов, при которых может быть установлена именно та самая вещь или то самое явление и составляет предмет теории идентификации.

Тождество объекта определяется по его признакам, под которыми понимается, все то, чем предметы и явления сходны друг с другом или чем они отличаются друг от друга.

Признак — это показатель, знак, метка, примета, особенность по которой можно узнать предмет и отличить его от других предметов. Для вещи — это размеры (в целом и отдельных частей), вес, цвет, форма, структура материала, микрорельеф поверхности и иные признаки; для человека — строение тела, его внешний облик, физиологические особенности организма, особенности функциональной нервной деятельности, психики, поведения, навыки и т. д. [23]

В криминалистической идентификации признаки принято делить на две группы:

1. Признаки группового значения;

2. Признаки индивидуального значения.

Под признаками группового значения имеют ввиду признаки, присущие определенной группе (роду, виду) объектов — т. е. это признаки сходства или то, чем объекты одного вида похожи друг на друга (например, размер, форма, вес, цвет, фасон и т. п.).

Вторая группа — это признаки индивидуального значения. Если говорить условно — это признаки различия, которые могут встречаться только у отдельных или немногих экземпляров этой группы.

Эти признаки имеют идентификационное значение, т.к. они индивидуализируют объекты, в том числе объекты одной (и той же группы и в совокупности с признаками группового значения определяют тождество объекта).

Чтобы отождествить объект необходимы признаки обеих групп. Используя признаки группового значения мы относим объект к какой-либо группе (например, пистолет Макарова), а используя индивидуальные признаки мы идентифицируем конкретный экземпляр.

В криминалистической литературе бытует так же понятие общих и частных признаков. Под общими следует понимать признаки, характеризующие объект в целом, а под частными — признаки, относящиеся к различным частям (деталям, элементам) объекта.

Признаки объекта, используемые для отождествления, называют идентификационными признаками. Неповторимое сочетание этих признаков, положенное в основу решения вопроса о тождестве или его отсутствии — индивидуальной или идентификационной совокупность, область объекта, содержащую эту совокупность — идентификационным полем, а период, прошедший с момента возникновения отображения объекта до момента отождествления объекта по этому отображению называется идентификационным периодом.

При криминалистическом исследовании установление неповторимости объекта чаще всего происходит не непосредственно путем сравнения его с другими подобными объектами, а через отображения данного объекта на других объектах. Индивидуальность объекта должна быть установлена по его следу (отображению).

Таким образом, тождество (индивидуальность) явлений материального мира — одна из главных предпосылок, определяющая возможность идентификации различного рода объектов по признакам, характеризующим эти объекты. [24]

Относительная устойчивость объектов, под которой понимается свойство объекта сохранять в течение какого-то времени особенность, выражающую его индивидуальность, т. е. его качественную определенность.

Отождествить предмет возможно лишь постольку, поскольку он остается самим собой, тождественным себе. Между тем известно, что все живые и неживые объекты подвержены изменениям. Некоторые свойства изменяются быстрее и больше, другие медленнее и меньше, одни исчезают, другие появляются вновь. Предмет остается самим собой, тождественным себе до тех пор, пока эти изменения касаются лишь отдельных свойств, пока они неглубокие и не затрагивают его в целом. Тождество такого объекта, несмотря на указанные изменения, может быть установлено. Когда же изменения зашли так далеко, что изменилась сущность предмета, изменились его главнейшие свойства — предмет перестает быть «самим собой», он становится «другим предметом».

Причины, вызывающие изменение объектов, могут быть самые разнообразные. В общем, эти изменения могут быть результатом:

а) эксплуатации, чистки, ремонта и т. д.

б) воздействия атмосферных условий или временных изменений;

в) умышленного изменения с целью сделать идентификацию невозможной.

Результаты исследования зависят от сочетания указанных выше причин. Различная степень устойчивости объектов должна учитываться и следователями и экспертами при работе с такими объектами.

Так, в лесу был обнаружен труп мужчины, замаскированный ветками, срезах которых хорошо были видны следы в виде трасс, оставленных рубящим инструментом. Специалист-криминалист, участвовавший в осмотре, установил, что по этим следам можно идентифицировать инструмент. Проведенными оперативно-следственными мероприятиями был выявлен подозреваемый, который признался в том, что совершил убийство и пытался замаскировать труп ветками, срубленными топором. Топор был изъят и направлен на экспертное исследование вместе со срезами веток. Проведя исследования, эксперт установил, что это не тот топор, которым были нарублены ветки. Возникло сомнение в правдивости показаний подозреваемого. Кроме того, известны случаи и экспертной ошибки. Кому следовало отдать предпочтение? Кто из них прав? Эксперт оказался прав, так как выяснилось впоследствии, топор был заточен заново, особенности, отобразившиеся в следах, уничтожены и с точки зрения теории идентификации — это другой предмет.

Таким образом, относительная устойчивость, как одно из свойств большинства объектов материального мира, а так же возможность достоверного анализа их изменений на основе данных различных наук — вторая важнейшая предпосылка отождествления объектов по характеризующим их признакам.

Способность объектов отображать свою неповторимость при контакте с другими объектами. Она зависит от:

а) состояния объекта;

б) состояния воспринимающей след среды;

в) механизма отображения.

Чем ярче выражена индивидуальность объекта, тем больше вероятность отображения этой индивидуальности в следе.

При установлении тождества объекта по его отображению в качестве идентификационных признаков используются только те, которые не исчезают и сохраняются в неизменном виде к моменту исследования, т. е. обладают относительной устойчивостью и отображаемостью. Если признак не в состоянии отображаться на другом объекте, то он не имеет никакого значения для отождествления.

Идентифицируемые объекты, изготовленные одним способом, из одного материала, на одном станке, индивидуализируются совокупностью мельчайших деталей, которые в следе могут не отразиться. Непосредственным изучением только что изготовленных на одних и тех же станках ботинок легко можно выявить различия между ними. Эти различия будут с несомненностью доказывать их неповторимость. Установить же индивидуальность нового ботинка по его следам, например, на песке или земле не удается, т.к. след будет отражать только общее строение формы ботинка. Достичь результата в таких случаях оказывается невозможным, не потому что современный уровень развития науки не позволяет выявить индивидуализируемую совокупность деталей, а потому, что эти особенности вообще не отображаются в следе. Следовательно, при криминалистической идентификации нужно различать тесно связанные, но все-таки различные понятия: индивидуальность предмета и способность предмета отображать индивидуальность своего строения на поверхности другого предмета. Неповторим любой объект органической и неорганической природы на всех стадиях его существования. Однако далеко не каждый объект способен отображать свою индивидуальность в следе или иной материальной среде. [25]

Таким образом, взаимосвязь, взаимозависимость объектов материального мира, способность их отражать свои свойства на других в виде индивидуальной совокупности внешне проявляемых признаков — третья предпосылка, создающая возможность устанавливать тождество.

2.2 Объекты, субъекты, виды и формы криминалистической идентификации

Все объекты, прямо или косвенно участвующие в процессе идентификации, подразделяют на объекты идентифицируемые (отождествляемые) и объекты идентифицирующие (отождествляющие).

— Идентифицируемым объектом является объект, отождествление которого составляет задачу идентификации в каждом конкретном случае.

— Идентифицирующий объект — это объект, с помощью которого эта задача может быть решена (т.е. отображение признаков идентифицируемого объекта).

Можно сказать, что в «идентифицируемом объекте изучаются свойства присущие ему самому (например, его размеры, форма, соотношение частей, рельеф его поверхности и т. д.). В идентифицирующем объекте предметом исследования являются свойства другого, отображенного в нем объекта…» т. е. идентифицируемого объекта.

Идентифицируемыми объектами могут быть люди, животные, а так же различные предметы (вещи), механизмы и устройства, помещения, участки местности и комплекты (нож и ножны, ботинок и галоша, пистолет и магазин), а идентифицирующими — объекты, содержащие определенную совокупность внешних признаков, характерных для конкретного идентифицируемого объекта.

Применительно к человеку в качестве идентифицирующих объектов могут выступать:

— материально-фиксированные отображения его внешних признаков: различного рода следы (рук, ног, зубов), их копии в виде фотоснимков и слепков, рукописей, фотоизображений (в т.ч. кино-видео-документов);

— описательные характеристики примет;

— мысленные образы, запечатлевшие в памяти человека.

В качестве специфических идентифицирующих объектов выступают так же трупы и костные останки (череп).

Применительно к различного рода предметам в качестве отождествляющих объектов так же используются материально фиксированные отображения: следы и их копии (фотоснимки и слепки), фотоизображения идентифицируемых объектов (орудий взлома, оружия и др.), их описания, мысленные образы.

Наряду с этим отождествлением может быть проведено по признакам, возникшим одновременно в результате одной и той же причины на отдельных частях, составляющих ранее одно целое (один объект) или, иначе говоря, по признакам общего происхождения (бородка ключа обнаруженная в замке на месте происшествия и стержень ключа, изъятый у подозреваемого).

Отождествляющий объект является производным от отождествляемого объекта. Поэтому отождествляемые и отождествляющие объекты находятся между собой в определенном количественном соотношении: одному отождествляющему объекту во всех случаях соответствует один строго определенный отождествляемый объект, обусловивший его происхождение. В то же время одному отождествляемому объекту могут соответствовать множество отождествляющих объектов, к примеру, внешний облик человека может быть запечатлен в памяти многих людей, в целом ряде фотоизображений, обувь — во множестве следов на грунте и т. п.

По характеру происхождения отождествляющие объекты могут быть отнесены к двум группам.

Первую группу составляют объекты неизвестного происхождения. Это, например, следы пальцев рук, обнаруженные на месте происшествия. Лицо, их оставившее неизвестно. Установление этого человека и составляет задачу отождествления в данном конкретном случае. Именно этот вопрос будет решаться в процессе идентификации путем сравнения признаков папиллярного узора, отобразившегося в следе, с признаками папиллярного узора подозреваемого лица.

По своей процессуальной природе также отождествляющие объекты, как правило, являются вещественными доказательствами.

Особенность вещественных доказательств как объектов криминалистической идентификации заключается в том, что содержащийся в них объем информации не может быть расширен по усмотрению следователя или эксперта. Этим объемом и предопределяются возможности исследования. Например, документ — вещественное доказательство может иметь большой по объему текст, но нередко состоит из одного или нескольких слов; на гильзе или пуле, найденных на месте преступления, следы оружия бывают хорошо выражены, но могут по тем или иным причинам вообще не отобразиться, и тогда идентификация будет невозможной. Чем больше объем исследуемого материала, содержащегося в вещественных доказательствах, тем надежнее основания для получения достоверных выводов.

Вторая группа отождествляющих объектов, необходимых для установления тождества — это объекты известного происхождения или, иначе говоря, образцы для экспертного исследования. Этими образцами называют объекты, полученные следователем или экспертом в соответствии с требованиями ст. ст. 156−264 УПК РК, специально для экспертного исследования, проводимого с целью установления тождества. Так, если на месте кражи следователь обнаружит следы пальцев рук, то он вправе полагать, что они оставлены либо владельцем квартиры, либо преступников. Для выяснения этого следователь получит отпечатки пальцев владельца квартиры. При отрицательном выводе эксперта можно полагать, что они оставлены преступником. При обнаружении подозреваемого лица следователь получит его отпечатки пальцев и направит их вместе с ранее обнаруженными следами на криминалистическое исследование. При отрицательном выводе эксперта следователь направит образцы отпечатков пальцев рук других подозреваемых лиц. При установлении, что ранее обнаруженный на месте происшествия след и сравнительные отпечатки оставлены одним человеком, идентификация человека будет закончена. Данный вывод доказывает, что человек, подозреваемый в краже, был на месте преступления. В совокупности с другими доказательствами этот факт может занять очень значительное место в деле доказывания.

В отличие от вещественных доказательств объем сравнительных материалов не ограничен событием расследуемого преступления и может быть получен в любом количестве по усмотрению следователя, специалиста или эксперта.

Образцы, специально полученные следователем, оперативным работником или специалистом для проведения идентификации, называются экспериментальными. Например, рукописный текст, необходимый для отождествления исполнителя анонимного письма по почерку, написанный по заданию следователя и в его присутствии подозреваемым в нужном объеме. Экспериментальными будут гильзы, полученные при стрельбе из проверяемого оружия для сравнения с гильзами, обнаруженными на месте происшествия.

Во многих случаях идентификация может быть проведены без образцов: обувь может быть отождествлена путем сравнения слепка со следа на месте происшествия непосредственно с обувью подозреваемых лиц.

Однако иногда без образцов идентификация практически неосуществима: к примеру, невозможно отождествить оружие по следам стенок канала ствола на пуле, не располагая для сравнения другими пулями, выстрелянными из проверяемого оружия.

Таким образом, идентифицирующие объекты — следы (вещественные доказательства) и материалы для экспертного исследования (образцы) служат средством для установления предмета или лица, оставившего след на месте происшествия.

Субъекты и формы криминалистической идентификации.

Процесс криминалистической идентификации складывается из последовательно сменяющих этапов, важнейшими из которых являются:

1. Обнаружение объектов идентификации;

2. Подготовка к проведению идентификации;

3. Непосредственное сравнение;

4. Оценка полученных результатов.

Каждый из этих этапов осуществляется различными лицами путем проведения следственных действий. Однако идентификация может быть проведена и в процессе оперативно-розыскной деятельности или проверкой по учетно-регистрационным массивам. Поэтому различают две формы идентификации — процессуальную и непроцессуальную.

Субъектами процессуальной идентификации являются потерпевший, свидетель, следователь, специалист, эксперт, суд.

Следователь:

а) обнаруживает объекты идентификации во время проведения осмотра, обыска и т. п.;

б) готовит материалы и получает образцы, нередко привлекая для этой цели специалиста;

в) оценивает полученные результаты.

Потерпевший и свидетель узнают в процессе предъявления для опознания лиц, животных или предметы.

Специалист помогает следователю в обнаружении объектов идентификации и подготовке их к исследованию.

Эксперт проводит сравнительное исследование и отвечает на вопросы следователя о том, имеется в данном случае тождество или его нет.

Суд дает окончательную оценку всем проведенным действиям и определяет значимость для уголовного дела полученных результатов.

Таким образом, субъектом процессуальной криминалистической идентификации выступает не одно, а несколько лиц. Права, обязанности и действия каждого субъекта идентификации зафиксированы в уголовном процессуальном законе.

Все стадии непроцессуальной идентификации — обнаружение объектов, подготовка для исследования, сравнение и оценка полученных результатов осуществляются оперативными работниками. В указанных целях такую идентификацию может провести и следователь. В этом случае действия следователя и оперативных работников не регламентируются уголовно-процессуальным законом, поэтому и результаты идентификации лишены самостоятельного доказательственного значения. Однако это не означает, что предварительные выводы и суждения указанных субъектов идентификации не могут быть использованы в процессе логического анализа фактов, в установлении направления поисков новых доказательств, построении и проверки версий, определения содержания оперативно-розыскных мероприятий. [26]

Общая методика идентификационного исследования складывается из нескольких этапов:

1. Осмотр объектов, уяснение задачи.

2. Раздельное исследование, эксперимент;

3. Сравнительное исследование;

4. Оценка признаков и формулирование выводов.

На стадии осмотра эксперт изучает все представленные ему объекты и материалы. При этом он определяет: доставлены ему все необходимые (исследуемые, экспериментальные, сравнительные образцы); что они собой представляют, соответствуют ли тем, которые перечислены в постановлении о назначении экспертизы, пригодны ли для идентификации.

На стадии раздельного исследования идентифицируемые и идентифицирующие объекты изучают изолированно друг от друга. Цель этой стадии — выявить как можно больше идентификационных признаков (общих и частных), отразившихся в следах и характеризующих достаточно полно объект идентификации. Стадия раздельного исследования может сопровождаться проведением эксперимента для получения сравнительных образцов (пуль, гильз, следов разруба и т. п.). Эксперимент позволяет так же установить устойчивость воспроизводимости признаков, понять механизм возникновения отображения и влияния этого механизма на вариационность передачи признаков.

Основное содержание третьей стадии — сравнение выявленных признаков для установления совпадений и различий между ними.

Завершается процесс идентификации оценкой результатов сравнения и формулированием вывода о наличии или отсутствии тождества. При оценке совпадений и различий необходимо учитывать количество, специфичность, частоту встречаемости, возможность вариационности (изменения) признаков. Только в результате учета всех этих факторов можно определить, достаточна ли совокупность выделенных признаков для решения вопроса о тождестве данного объекта. По форме различают выводы категорические (след оставлен топором, представленным на исследование) и вероятные (след мог быть оставлены данным топором, как и любым другим, имеющим аналогичные общие признаки).

Виды идентификации.

В судебно-следственной и оперативно-розыскной практике различают четыре вида идентификации:

1. Идентификация по материально фиксированным отображениям признаков;

2. Идентификация по признакам общего происхождения (целого по частям);

3. Идентификация по отображениям признаков в памяти человека, т. е. по мысленным образам;

4. Идентификация по описаниям признаков.

1. Идентификация по материально фиксированным отображениям.

Сущность идентификации по материально фиксированным отображениям признаков состоит в том, что отображения признаков неизвестного происхождения (например, следы пальцев, обнаруженные на месте происшествия) сравниваются непосредственно с признаками отождествляемого (проверяемого) объекта или с аналогичными отображениями признаков то есть с отождествляющими объектами-образцами.

В зависимости от того, какие объекты используются для решения вопроса о тождестве, возможны два основные случая идентификации:

1. Отождествление при наличии идентифицируемого объекта и одного или нескольких идентифицирующих объектов. Например, исследование пистолета и пули (гильзы), изъятых на месте происшествия. Исследователь имеет возможность всесторонне, полно изучить не только признаки отождествляемого объекта, но и экспериментальные образцы отображений этих признаков, полученные при различных условиях.

Идентификация в данном случае осуществляется путем непосредственного сравнения признаков отождествляемого объекта с их отображениями в представленном на исследование отождествляющем объекте, а так же путем сравнения отображений признаков, т. е. отождествляющих объектов: представленного и экспериментального.

2. Идентификация без отождествляемого объекта. В одном случае он еще не обнаружен, в другом — он практически не может быть представлен на исследование или в этом нет необходимости, в третьем — специфичность отождествляемого объекта и своеобразие их отображения не позволяют производить непосредственное сравнение отождествляемого объекта с отождествляющим. Отождествление в рассматриваемом случае производится путем сравнительного исследования идентифицирующих объектов.

Поясним сказанное. На месте происшествия изъяты две стреляные гильзы. Оружие (отождествляемый объект) еще не обнаружено. Чтобы решить, выстреляны ли гильзы из одного и того же экземпляра оружия или из разных, производится сравнительное исследование следов деталей оружия, возникших на стреляных гильзах. Иначе говоря, имеет место идентификация неизвестного объекта по отображениям его признаков. Идентификация без отождествляемого объекта применяется при использовании некоторых криминалистических учетов (картотеки следов пальцев рук, коллекции стреляных пуль и гильз, изъятых с мест преступлений). [27]

Идентификация по материально фиксированным отображениям не ограничивается только экспертными исследованиями. Она производится так же следователем и оперативным работником. В качестве примера можно указать на установление личности путем проверки документов снабженных фотокарточками. Следователь, сравнивая признаки человека, изображенного на фотокарточке, с признаками внешности предъявителя документа, по существу производит идентификацию, то есть устанавливает, изображено ли на фотокарточке то лицо, которое предъявляет документ, или другое.

2. Идентификация по признакам общего происхождения.

Этот вид идентификации в криминалистике называется так же «установление целого по частям». Идентификация по признакам общего происхождения находит применение в тех случаях, когда необходимо установить принадлежность частей (деталей) какому-то целому. В качестве целого может быть единый (цельный) предмет (например, кусок древесины, фарный рассеиватель и т. д.), составной предмет (например, патрон, замок) или совокупность (комплект) предметов, которые совместно хранились или использовались (например, кобура и пистолет, ботинок и галоша и т. п.). Идентифицируемым объектом в данном случае выступает целое (предмет, комплект) которое существовало до разделения его на части.

Идентифицирующими объектами служат части целого. Тождество объекта, таким образом, устанавливается не по его материально фиксированным отображениям, а по частям, которые образовались в результате разделения объектов.

Рассматриваемый вид идентификации осуществляется с использование признаков, возникших одновременно в результате одной и той же причины на частях целого. Эти признаки называются признаками общего происхождения. Общность их объясняется одновременностью их возникновения и поэтому они представляют «связующие звенья» между частями разделенного объекта.

Признаки общего происхождения в зависимости от времени их возникновения относительно момента разделения целого делятся на две группы:

Первую группу составляют признаки, возникшие до разделения объекта на части. К ним относятся признаки, характеризующие внешнее строение предмета (форма, размеры, особенности рельефа) и внутреннюю структуру. Они возникают в процессе изготовления, эксплуатации и совместного хранения объектов в результате механических, термических, химических и других воздействий (например, следы обработки инструментами, трещины, пятна ржавчины). При исследовании объектов растительного и животного происхождения могут быть использованы признаки биологического происхождения (например, годичные кольца роста у многолетних растений). [28]

Вторую группы признаков общего происхождения составляют те из них, которые возникли в момент расчленения предмета на части. Это — конфигурация и особенности рельефа плоскостей, образовавшихся в результате расчленения целого.

3. Идентификация по мысленному образу.

Сущность отождествления по мысленному образу состоит в том, что признаки того или иного объекта, сохраняются в памяти человека, а затем эти признаки сравниваются с наблюдаемым в данный момент объектом (или несколькими объектами) и делается вывод о том, является ли наблюдаемый объект тем же объектом, образ которого сохранился в памяти. Данный вид идентификации, по своей сути является психологическим процессом — узнаванием. Он находит широкое применение в следственной практике и оперативно-розыскной деятельности. Одной из форм применения рассматриваемого вида идентификации является предъявление для опознания, которое регламентируется ст. ст. 228, 229 УПК РК, устанавливающие порядок проведения этого следственного действия.

4. Идентификация по описаниям признаков.

Многие признаки объектов довольно полно можно зафиксировать в виде их словесных характеристик, т. е. путем устного или письменного описания. В криминалистической практике необходимость фиксации признаков возникает, например, тогда, когда объекты похищены или отсутствуют по другой причине, но они должны быть разысканы и идентифицированы (например, похищенные вещи, без вести пропавшие лица, оружие). В данном случае чаще всего описание признаков является преобразованной формой мысленного образа.

Идентификация по описаниям осуществляется путем сравнения признаков зафиксированных в двух описаниях (например, в картотеках на утраченное и выявленное огнестрельное оружие), или путем сравнения признаков, содержащихся в описании, с признаками наблюдаемого объекта. Данный вид идентификации находит практическое применение при ведении некоторых криминалистических учетов (например, учет похищенных и изъятых вещей, учет без вести пропавших лиц и неопознанных трупов).

В качестве вывода по данному вопросу, следует отметить, что отождествление объекта, взятого изолированно, вне связи с преступлением, не может способствовать установлению истины по уголовному делу. Так, дактилоскопическая идентификация подозреваемого по следам преступления существенно отличается от идентификации по следам его действий, причинно связанных с преступлением. В первом случае, подозреваемый может и не иметь отношения к преступлению, если следы оставлены на месте происшествия до или после совершения деяния, во втором — он причинно связан с ним, если следы рук оставлены, например, в процессе взлома, перекоса ценностей, борьбы с потерпевшим или в результате других подобных действий. Если связь идентифицированного объекта с расследуемым событием установить невозможно, даже безупречно выполненная техническая идентификация теряет всякое юридическое значение. На практике это случается всякий раз, когда следы рук, ног, документы, фотоснимки и иные отображения изымаются без учета их связи с расследуемым событием или без должного процессуального оформления такой связи. Например, в бухгалтерии одного из предприятий была совершена крупная кража денег. Преступник проник в сейф, воспользовавшись специально подготовленным ключом. В процессе осмотра на внутренней поверхности дверцы сейфа удалось обнаружить следы пальцев, по которым был идентифицирован бывший сотрудник бухгалтерии «В», который имел доступ в помещение кассы, но не имел официального доступа к сейфу. В этих условиях идентификация «В» по найденным следам указывала на причинную связь его действий с фактом кражи. Однако в протоколе осмотра, где был зафиксирован факт обнаружения и изъятия следов на дактилоскопическую пленку, не было должным образом описано местонахождение следов, в частности не было указано, что они найдены на внутренней поверхности дверцы сейфа, не было произведено так же фотографирование следов. Все эти промахи следователя использовал обвиняемый, который сослался на то, что следы оставлены им во время одного из посещений кассы по служебным делам. В сложившейся ситуации технически безупречная идентификация не доказывала связи «В» с расследуемым событием и, следовательно, не могла служить доказательством его виновности.

2.3 Установление групповой принадлежности и криминалистическая диагностика

Наряду с установлением индивидуально-конкретного тождества достаточно широкое распространение и немалое значение при расследовании преступлений имеет установление групповой принадлежности объекта. Подобное исследование позволяет установить принадлежность объекта к определенному классу, роду, виду, или некоторому множеству (группе) однородных объектов. Установление принадлежности объекта к определенной группе осуществляется на основе изучения его общих (групповых) признаков, свойственных всем объектам данной группы.

Выявление групповой принадлежности — первый этап всякого идентифицированного исследования. Определив совпадение общих признаков, переходят к частным. Однако если в следах не отобразилось необходимое для установления индивидуальной совокупности количество частных признаков или отсутствует идентифицируемый объект, то ограничиваются только установлением групповой принадлежности. Например, определяют модель автомобиля его следам; вид, марку оружия — по выстрелянной пуле; вид орудия, примененного для взлома. Иногда установление групповой принадлежности является первоначальной и окончательной задачей экспертизы (например, установить, является ли объект холодным оружием, и если является, то к какому классу (виду) холодного оружия он относится). [29]

Экспертиза назначается в случае, когда обстоятельства, имеющие значения для дела, могут быть получены в результате исследования материалов дела, проводимого экспертом на основе специальных научных познаний (ст. 240 УПК РК).

Эффективность расследования уголовных дел в настоящее время во многом зависит от использования в уголовном процессе естественнонаучных, технических и других специальных научных познаний. Закон дает определение понятия специальные знания, под этим термином обычно понимают знания, приобретенные в процессе специального образования или практической работы по конкретной специальности. Не относятся к специальным общеизвестные, а также юридические знания (ст. 7 п. 41 УПК РК).

Формы использования специальных знаний различны. Законом предусмотрена возможность привлечения специалиста к производству следственных и судебных действий, где он использует свои специальные знания и навыки для содействия следователю или суду в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств; обращает их внимание на обстоятельства, связанные с обнаружением и закреплением доказательств; дает пояснения по специальным вопросам, возникающим в ходе следственных и судебных действий. Сведения о фактах, установленных путем непосредственного наблюдения, фиксируются в протоколе следственного или судебного действия.

Другой процессуальной формой использования специальных познаний является судебная экспертиза (ст. ст. 78, 288 УПК РК) (ст. ст. 240−246 УПК РК). Сущность ее состоит в анализе (по заданию следователя или суда) экспертом предоставляемых в его распоряжение материальных объектов (вещественных доказательств), а также различных документов (в том числе протоколов следственных действий) с целью установления фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения дела. По результатам исследования эксперт составляет заключение (ст. 80 УПК РК), которое является одним из предусмотренных законом источников доказательств, а фактические данные, содержащиеся в нем, — доказательствами.

Следователь или судья, обладая специальными познаниями и располагая соответствующими научно-техническими средствами, могут обойтись и без помощи специалиста. Случаи обязательного участия последнего в следственном действии прямо указаны в законе.

На практике исследования с применением специальных познаний осуществляются не только при производстве экспертизы, но и в случае, когда возникает потребность изучения объектов, еще не имеющих статуса вещественных доказательств, но могущих стать таковыми при наступлении определенных процессуальных условий. Речь идет о так называемых предварительных исследованиях, осуществляемых сотрудниками экспертно-криминалистических служб по поручению следователя без назначения экспертизы до возбуждения уголовного дела, в том числе по приостановленному делу. [30]

Хотя с точки зрения задач, содержания и методики предварительное исследование не отличается от экспертизы, результаты его не могут выступать в качестве источников судебных доказательств. Поэтому такая форма использования специальных познаний не является процессуальной. Однако предварительные исследования часто позволяют получить ценную информацию ориентирующего характера (о механизме преступления, способе его совершения и сокрытия, орудиях, которыми мог воспользоваться преступник, о непосредственном контакте преступника с предметами, находившимися на месте происшествия и другое). Предварительное исследование на стадии возбуждения уголовного дела способствует выдвижению и уточнению оперативных и следственных версий, определению последовательности оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий и так далее.

Непроцессуальной по форме является и справочно-консультационная деятельность специалиста по оказанию помощи следователю в подготовке следственных действий и материалов для экспертизы.

Главная форма использования специальных познаний — судебная экспертиза. Ее предмет составляют фактические данные, устанавливаемые при расследовании или судебном разбирательстве уголовного дела. Основные задачи, решаемые с помощью судебных экспертиз — это идентификация объектов (люди, животные, растения, предметы); диагностика механизма события (время, способ и последовательность действий, явлений, причинные связи между ними, природа, качественные и количественные характеристики объектов, их свойства и признаки, не поддающиеся непосредственному восприятию).

Предмет, объекты, задачи и методы судебной экспертизы разрабатываются ее общей теорией. Объектами являются вещественные доказательства и сравнительные образцы (отображения людей и животных, предметов, механизмов и агрегатов, вещества, материалы и изделия, документы и полиграфическая продукция, выделения человека, части его тела и трупы, разнообразные объекты растительного и животного происхождения и другое).

При производстве судебных экспертиз используются общенаучные и специальные методы криминалистики и иных наук. Ряд специальных методов является общим для многих родов судебных экспертиз. В целях терминологического отграничения таких методов от общенаучных их называют общеэкспертными (например, методы анализа изображений используются в дактилоскопической, портретной, фототехнической, почерковедческой и других видах экспертиз).

В то же время некоторые методы, применяемые только в экспертизах данного рода или только для определенных объектов, можно, на наш взгляд, назвать частноэкспертными (например, методы акустического анализа в фоноскопических экспертизах).

Судебные экспертизы классифицируют по следующим основаниям: характер специальных познаний; объем исследования; последовательность проведения; численность и состав исполнителей.

По характеру специальных познаний судебные экспертизы достаточно многообразны, поскольку вопросы, возникающие в ходе судопроизводства, могут относиться к любой сфере человеческой деятельности. В общей теории судебной экспертизы их принято подразделять на классы, роды и виды.

Наиболее распространенными являются экспертизы, относящиеся к классу традиционных криминалистических. Первоначально они базировались главным образом на положениях криминалистической техники и теории криминалистической идентификации. Позднее с развитием научно-технического прогресса при производстве этого класса экспертиз стали использоваться методы анализа изображений, кибернетические, физико-химические, антропометрические и иные методы. К указанным экспертизам относятся:

— судебно-почерковедческая, исследующая почерк как систему движений, проявляющихся в рукописном тексте, подписи, цифровых обозначениях;

— судебно-автороведческая, позволяющая по рукописному или печатному тексту установить его автора;

— судебно-техническая экспертиза документов, выявляющая способы изготовления документов и их подделки, восстанавливающая содержание поврежденных документов, исследующая материалы, с помощью которых изготавливаются документы (бумага, красители и прочее);

— судебно-фототехническая, в задачу которой входит установление групповой принадлежности фотоматериалов и негативов, условий съемки и изготовления фотоснимков; восстановление испорченных негативов и позитивов; идентификация объектов, изображенных на фотоснимках;

— судебно-трасологическая, исследующая следы-отображения (следы ног и других частей тела человека, одежды и обуви; следы животных, орудий и инструментов, транспортных средств) с целью отождествления по ним идентифицируемых объектов. К ним также относятся экспертизы, устанавливающие целое по частям, экспертизы запирающих устройств, пломб, узлов и некоторые другие. В отдельный вид обычно выделяют дактилоскопические экспертизы, исследующие следы рук;

— судебно-портретная, проводимая с целью идентификации личности по фотоснимкам, а также по фотоснимкам и черепу;

— судебно-баллистическая — для исследования огнестрельного оружия, следов его применения, боеприпасов, выяснения обстоятельств выстрела и пригодности оружия, идентификации оружия по следам на пулях и гильзах;

— судебная экспертиза холодного оружия, устанавливающая, является ли объект исследования холодным оружием, определяющая способ изготовления холодного оружия;

— судебно-фоноскопическая, дающая возможность идентифицировать человека по голосу, установить по фонограмме его пол, возраст, анатомические особенности речеобразующего тракта, особенности интеллекта и другое.

Другим классом являются судебные экспертизы веществ и материалов. К этому классу относятся экспертизы лакокрасочных материалов и покрытий, объектов волокнистой природы, нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов, стекла и изделий из него, фарфора, фаянса, керамики, металлов и сплавов, пластмасс, резины и изделий из них, наркотических средств, парфюмерно-косметических изделий, пищевых продуктов и другое. В процессе производства таких экспертиз определяется групповая принадлежность объектов, которые, как правило, присутствуют в микро количествах, источник происхождения, а в отдельных случаях осуществляется идентификация вещества или материала по его части. [31]

К задачам, решаемым с помощью судебно-почвоведческих экспертиз, относятся: идентификация по почвенным наслоениям конкретного участка местности; установление по ним факта контактного взаимодействия объектов, механизма и времени образования этих наслоений; исследование минералов и драгоценных камней (судебно-минералогическая экспертиза).

Класс судебно-биологических экспертиз позволяет исследовать объекты растительного происхождения (судебно-ботаническая экспертиза); мех, кожу, ткань, кости, выделения животных (судебно-зоологическая экспертиза).

В стадии формирования находится класс судебно-экологических экспертиз, который предназначен для установления последствий загрязнения водоемов, воздуха и почвы неочищенными и необезвреженными сточными водами, отбросами промышленных и коммунальных предприятий (в том числе радиоактивными загрязнениями), непосредственного воздействия на среду обитания неправильной распашки земель, сокращения ареалов или даже уничтожения определенных видов животных или растений, неправильного орошения или осушения, а также для выявления механизма загрязнения, нарушений правил охраны окружающей среды, ущерба, причиненного природной среде. Экологическая экспертиза, как правило, носит комплексный характер и производится экологами, химиками, физиками, биологами, агротехниками, судебными медиками и другими специалистами.

Класс судебно-медицинских экспертиз подразделяется на следующие роды:

— судебно-медицинская экспертиза живых лиц, определяющая характер и степень тяжести телесных повреждений, состояние здоровья, возраст человека, наличие беременности, родов, абортов, степень алкогольного опьянения и др.;

— судебно-медицинская экспертиза трупов, позволяющая выяснить причину и время наступления смерти, механизм и обстоятельства нанесения телесных повреждений, их характер и др.;

— судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств (крови, волос, выделений человека, костей, тканей и т. п.), устанавливающая групповую принадлежность этих объектов, а в случае исследования спермы — дающая возможность идентифицировать лицо, что особенно важно при расследовании убийств, изнасилований, нанесения тяжких телесных повреждений.

Класс судебно-психиатрических экспертиз предназначен для определения психического состояния лица, если возникают сомнения относительно его вменяемости, и в иных случаях.

Распространен класс судебно-экономических экспертиз (судебно-бухгалтерская, судебно-товароведческая, планово-экономическая и финансово-экономическая).

С помощью бухгалтерских экспертиз устанавливаются размеры материального ущерба, причины и условия, способствовавшие этому, выявляются недостачи товарно-материальных ценностей, нарушения в ведении бухгалтерского учета и отчетности и др. Судебно-товароведческие экспертизы проводятся для определения качества товаров, способов изготовления, соответствия отраслевым стандартам, причин порчи и убыли, размеров уценки. В ходе планово-экономической экспертизы изучается процесс планирования производственной деятельности предприятий, объединений, организаций для выявления злоупотреблений (например, планирование заниженного объема продукции по государственным заказам, нарушение методики планирования темпов роста производственности и оплаты труда, вследствие чего снижается выпуск продукции и одновременно необоснованно увеличиваются денежные выплаты работникам). Финансово-экономическая экспертиза назначается для решения задач, касающихся финансовой деятельности предприятий, соблюдения законодательных актов, регулирующих их финансовые отношения с государственным бюджетом, выполнение договорных обязательств, распределение и выплату дивидендов, операции с ценными бумагами, инвестициями и прочее. [32]

К классу инженерно-технических экспертиз относятся: автотехническая, устанавливающая техническое состояние транспортных средств, механизм дорожно-транспортного происшествия, психофизиологическое состояние водителя и участников ДТП:

— пожарно-техническая экспертиза назначается для исследования очага пожара, путей и времени распространения огня, пожаров, возникших по электротехническим, технологическим причинам, в результате природных явлений;

— электротехническая изучает причины возникновения аварийных режимов в электросетях и электрооборудовании, работу аппаратов защиты электросетей и прочее;

— взрыво-техническая устанавливает объем и качество строительно-монтажных работ, стоимость материалов, обоснованность проектов, технических причин возникновения аварий;

— инженерно-технологическая выявляет причины аварий при работе машин и оборудования;

— экспертиза по технике безопасности в промышленном и сельскохозяйственном производствах.

По объему исследования экспертизы делятся на основные и дополнительные (ст. 81 УПК РФ, ст. 255 УПК РК). Дополнительная назначается и в тех случаях, когда после экспертного исследования объекта возникают новые вопросы. В суде дополнительная экспертиза назначается лишь после экспертного заключения, полученного на стадии судебного разбирательства дела, если содержащуюся в нем неясность или неполноту не удалось устранить в ходе допроса эксперта. Дополнительная экспертиза в большинстве случаев поручается тому же эксперту, уже знакомому с обстоятельствами дела, однако может быть назначен и другой эксперт.

По последовательности проведения экспертизы подразделяются на первичные и повторные (ст. 81 УПК РФ, ст. 255 УПК РК). Повторной называется экспертиза, производимая по тем же объектам и решающая те же вопросы, что и первичная, заключение которой признано необоснованным, вызывает сомнения или при производстве которой допущены нарушения процессуальных норм. Повторная экспертиза поручается другому эксперту.

По численности и составу исполнителей судебные экспертизы подразделяются на единоличные, комиссионные и комплексные (ст. ст. 246−250 УПК РК). Единоличную экспертизу проводит один эксперт, комиссионную — комиссия из двух или более экспертов одной специализации. Комплексной является экспертиза, в которой эксперты, специализирующиеся в разных классах или родах судебных экспертиз, заняты совместным решением одних и тех же вопросов и формулированием общего вывода. Выводы, сделанные каждым экспертом самостоятельно, без участия специалистов в иных областях знаний, подписываются ими единолично. Выводы по общим вопросам, которых, как правило, в комплексных экспертизах немного, подписываются всеми участвовавшими в их производстве судебными экспертами.

При этом предполагается, что каждый из участников комплексной экспертизы помимо узкой специализации обладает знаниями в пограничных областях наук. Примером такого исследования является комплексная трасологическая и автотехническая экспертиза, назначаемая для установления механизма дорожно-транспортного происшествия. Допускается выполнение комплексной экспертизы и одним экспертом, если он обладает специальными познаниями в различных классах судебных экспертиз.

Подготовка материалов и назначение экспертизы

Экспертиза назначается сразу после того, как собраны все необходимые материалы. В противном случае может произойти порча некоторых объектов, снижение их доказательственного значения, затягивание сроков производства по делу. Наилучшие результаты достигаются тогда, когда проведение судебной экспертизы планируется заранее и действия по ее подготовке и назначению включаются в общий план расследования. Обязательное назначение судебной экспертизы специально оговорено в ст. 241 УПК РК, в остальных случаях вопрос о ее целесообразности решается по усмотрению следователя или суда.

Признав необходимым производство по делу судебной экспертизы, следователь или суд выносит мотивированное постановление, которое является процессуальным основанием для ее проведения. Закон не устанавливает обязательной структуры такого постановления. На практике постановление о назначении экспертизы, как правило, включает вводную, описательную, резолютивную части. Во вводной части указываются место и дата вынесения постановления, фамилия, должность и место работы лица, его вынесшего, номер уголовного дела, фамилия обвиняемого (если она установлена), статьи УК, в соответствии с которыми последний привлечен к ответственности.

В описательной части кратко излагается фабула дела и обстоятельства, в связи с которыми возникла потребность в специальных познаниях (могут указываться также некоторые особенности объекта исследования, представляющие интерес для эксперта, например, условия хранения, способные вызвать его изменения), статья УПК, в соответствии с которой назначена экспертиза.

В резолютивной части постановления указывается род или вид экспертизы, формулируются вопросы, выносимые на разрешение эксперта, назначается эксперт или определяется судебно-экспертное учреждение, сотрудникам которого поручено производство экспертизы, приводится перечень материалов, предоставляемых в распоряжение эксперта.

Большое значение имеет правильное формулирование вопросов, выносимых на экспертизу. Они должны быть конкретными, четкими и ясными, не допускающими двоякого толкования. Если вопросы взаимосвязаны, их следует задавать в логической последовательности. В методической литературе по судебной экспертизе имеются перечни типовых вопросов для различных видов судебных экспертиз, однако при их использовании надо учитывать специфику конкретной экспертной задачи, не включать в постановление вопросы, не относящиеся к делу, задаваемые на всякий случай. Это лишь увеличивает сроки производства экспертизы, оставляя информативность и доказательственное значение заключения на прежнем уровне. На некоторые вопросы проще получить ответ в ходе соответствующих следственных действий (допрос, следственный эксперимент и другое), чем экспертным путем. [33]

Задаваемые вопросы должны относиться к компетенции эксперта. Нельзя ставить на разрешение экспертизы вопросы правового характера, в частности, о наличии признаков состава преступления, виновности или невиновности определенного лица и форме его вины. При формулировании вопросов следователь или суд может консультироваться с экспертом или специалистом.

В резолютивной части постановления приводится также перечень материалов, предоставляемых в распоряжение эксперта. К ним относятся объекты экспертного исследования, образцы, необходимые для проведения сравнительных исследований, протоколы следственных действий и другие документы, содержащие сведения, необходимые эксперту для производства исследований и дачи заключения.

Подготовка к экспертизе включает отбор образцов для сравнительного исследования. Это самостоятельный вид объектов, отбор которых зависит от рода и вида экспертизы, характера вопросов, выносимых на ее разрешение. Одним из тактических условий получения образцов для сравнительного исследования является верное (с точки зрения следственной ситуации, цели исследования и состояния объектов) определение момента их получения. Образцы, направляемые на экспертизу, должны быть необходимого качества, в нужном количестве и достоверного происхождения.

В ст. 256 УПК РК регламентированы основания получения образцов для экспертного исследования, где определено, что следователь вправе получить образцы, отображающие свойства живого человека, трупа, животного, вещества, предмета, если их исследование имеет значение для дела. В качестве образцов для экспертного исследования могут быть, получены:

1) кровь, сперма, волосы, обрезки костей, микроскопические соскобы внешних покровов тела; 2) слюна, пот и другие выделения; 3) отпечатки кожного узора, слепки зубов; 4) рукописный текст, изделия, другие материалы, отражающие навыки человека; 5) фонограммы голоса; 6) пробы материалов, веществ, сырья, готовой продукции; 7) образцы гильз, пуль, следов орудий и механизмов и другие.

Сравнительные образцы принято разделять на свободные и экспериментальные, в зависимости от времени и условий их возникновения. Под свободными понимают образцы, образовавшиеся без связи с расследованием уголовного дела. Они отбираются при производстве обыска, выемки, осмотра или в порядке ст. ст. 256−264 УПК РК, в соответствии с которыми следователь вправе требовать от юридических лиц и граждан предоставления предметов или документов, могущих содержать необходимые для дела фактические данные. Источниками свободных образцов являются также архивные уголовные дела, оперативно-справочные и криминалистические учеты.

Экспериментальные образцы отбираются в заданных условиях на этапе подготовки материалов для экспертизы следователем или экспертом в ходе самой экспертизы. Следователь вправе получить у подозреваемого или обвиняемого образцы для сравнительного исследования, о чем составляется соответствующее постановление. Аналогичные образцы можно получить и у свидетеля или потерпевшего, но лишь в том случае, когда требуется проверить, не оставлены ли этими лицами следы на месте происшествия или на вещественных доказательствах. В необходимых случаях в изъятии образцов участвует специалист, который дает рекомендации по их качеству и способу получения, оказывает помощь в отборе и упаковке. Процедура изъятия сравнительных образцов фиксируется в протоколе. [34]

На подозреваемом и обвиняемом лежит обязанность предоставить субъекту, назначающему экспертизу, возможность получить для сравнительного исследования необходимые образцы, которыми обычно являются отпечатки пальцев и ступней ног, слепки зубов, образцы волос, крови, слюны, почерка, фонограммы голоса. В исключительных случаях образцы могут быть отобраны принудительно (истребуется справка врача о безопасности изъятия образцов у данного лица для его здоровья). Однако при этом важно соблюдать общее правило о недопустимости действий, унижающих достоинство лица или опасных для его здоровья. До осуществления процедуры принудительного получения образцов следует попытаться убедить лицо предоставить их добровольно.

Большое значение для производства судебной экспертизы имеет взаимодействие эксперта и следователя. Эксперт с согласия последнего может участвовать в следственных действия (например, допросе), задавать вопросы подозреваемым, обвиняемым, потерпевшим, свидетелям. По ходатайству эксперта могут быть проведены дополнительные допросы, повторные осмотры, эксперименты, отобраны недостающие сравнительные образцы.

Оценка следователем и судом заключения эксперта

Процесс экспертного исследования состоит из нескольких стадий. На подготовительной стадии эксперт знакомится с постановлением о назначении экспертизы, другими исходными материалами, уясняет задачи экспертизы, производит предварительный экспертный осмотр объектов и устанавливает их пригодность и достаточность для решения поставленных вопросов, намечает план исследования. На стадии детального исследования осуществляется сначала тщательное раздельное изучение объектов экспертизы, анализируются их общие и частные признаки и свойства, производятся эксперименты. Затем проводится сравнительное исследование, в ходе которого выявляют совпадения или различия признаков изучаемых объектов со сравнительными образцами или эталонами. Третья стадия — это оценка результатов (подводятся итоги и формулируются выводы, логически вытекающие из проведенных исследований).

Процесс производства судебной экспертизы заканчивается оформлением письменного заключения эксперта (ст. 251 УПК РК), которое состоит из вводной и исследовательской частей.

Вводная часть содержит анкетные данные о лице, производившем экспертизу, его экспертной квалификации, стаже работы; а также наименование экспертного учреждения; указания о роде и виде экспертизы; сведения о лице, назначившем экспертизу; основаниях для ее назначения; краткое описание обстоятельств дела, имеющих отношение к исследованию; перечень вопросов, вынесенных на разрешение эксперта.

Описываются предоставленные на экспертизу объекты и сравнительные образцы, процесс и методика исследования, дается научное объяснение выявленных диагностических и идентификационных признаков. Исследовательская часть должна быть логически обоснованной и подводить к окончательным выводам. [35]

Если экспертиза была комплексной или выполнялись комплексные исследования, исследовательская часть завершается так называемой синтезирующей частью, в которой эксперты, являющиеся специалистами в разных родах или методах экспертизы, обобщают полученную информацию для формулирования общего ответа на поставленный вопрос.

В последней части экспертного заключения излагаются выводы, содержащие ответы на вопросы, поставленные для разрешения. При невозможности разрешить какой-либо вопрос эксперт обязан в исследовательской части указать причины.

Выводы могут быть категорическими (положительными или отрицательными) и вероятными, то есть предположительными. Часто причинами вероятных выводов являются нечеткие следы, недостаточное количество сравнительных материалов, неразработанность методики экспертного исследования.

Заключение

с категорическими выводами служит источником доказательств, а изложенные в нем фактические данные являются доказательствами. Вероятное заключение не может быть положено судом в основу приговора. Оно позволяет лишь получить ориентирующую, поисковую информацию, подсказать следственные версии, нуждающиеся в проверке. Вероятные выводы не должны игнорироваться, однако использовать их нужно осторожно, поскольку они не исключают существования альтернативных вариантов по делу.

Если в ходе судебной экспертизы установлены факты, имеющие значение для дела, но в отношении которых не были заданы вопросы, эксперт вправе указать на эти факты в выводах. Экспертное заключение может быть иллюстрировано фототаблицами, схемами, диаграммами, чертежами и другими наглядными материалами. Текст заключения и иллюстративные материалы подписываются экспертом, выполнившим исследование.

Экспертное заключение не имеет преимуществ перед другими источниками доказательств, поэтому выводы эксперта не обязательны для следствия и суда. Для использования фактических данных, установленных при производстве экспертизы в процессе доказывания, заключение эксперта оценивается следователем или судом. При этом целях проверяется, не проведена ли экспертиза лицом, подлежащим отводу или не предупрежденным об ответственности за отказ от дачи заключения и за дачу заведомо ложного заключения; соблюдены ли права участников процесса при назначении и производстве экспертизы; не нарушался ли процессуальный порядок получения образцов для сравнительного исследования; соблюдена ли процессуальная форма заключения эксперта; компетентен ли эксперт в решении поставленных задач и не вторгся ли он в решение вопросов правового характера. [36]

Необходимо также оценить подлинность и достаточность исследовавшихся объектов, научную обоснованность использованных экспертных методик, полноту и всесторонность исследования. Выводы эксперта оцениваются с точки зрения их ясности, соответствия поставленным вопросам и сопоставляются с другими доказательствами, собранными по делу. При обнаружении противоречий между заключением эксперта и другими доказательствами рекомендуется выяснить, возникло ли это противоречие в результате ошибки эксперта или другие доказательства не вполне достоверны. По результатам оценки могут быть проведены дополнительные следственные действия. Неполноту или неясность экспертного заключения можно устранить путем допроса эксперта или проведения дополнительной экспертизы.

В случае отрицательной оценки заключения назначается повторная экспертиза. Если же эксперт решил поставленную перед ним задачу частично, то вначале необходимо убедиться, что данную задачу на основании имеющихся материалов решить можно.

Разновидностью установления групповой принадлежности может быть определение общего источника происхождения объектов. При таком исследовании устанавливают принадлежность объектов к некоторой массе. Например, имеют ли общее происхождение дробь, изъятая из трупа, и дробь, обнаруженная при обыске у подозреваемого; или принадлежит ли пуговица, обнаруженная на месте происшествия, к той же партии, что и пуговицы, оставшиеся на пиджаке подозреваемого.

Понятие «общие источник происхождения» так же, как и любое иное понятие группы, может быть сужено за счет увеличения числа исследуемых признаков. Это могут быть признак состава вещества, его структуры, посторонних включений; признаки, отражающие технологию производства или условия совместного хранения объектов и т. п.

Особое значение имеет установление групповой принадлежности объекта для целей розыска в начальной стадии расследования. Полученные с помощью экспертизы данные используются в качестве исходной информации для розыска и установления транспортного средства, скрывшегося с места происшествия, для розыска оружия определенной системы и т. п.

В качестве примера рассмотрим случай на практике.

В октябре 2004 г. на 23 км трассы Алматы-Чилик, в ночное время был совершен наезд на пешехода со смертельным исходом. Водитель и автомашина с места происшествия скрылись, судя по следам — предположительно в восточном направлении т. е. в сторону Чилика.

Утром, при осмотре места происшествия, следователь обнаружил возле трупа эмблему с текстом «Ваз», пластмассовый обломок угла бампера и несколько осколков лакокрасочного покрытия синего цвета.

Каждый из этих признаков в отдельности можно было классифицировать, сгруппировать, т. е. первый шаг индуктивного логического умозаключения от отдельных фактов к обобщениям.

Итак, эмблема с текстом «Ваз», имеет характерные общие признаки, к которым относится форм, а самой эмблемы — квадратная. Сопоставляя ее с описанием содержащемся в каталоге установили, что такая эмблема принадлежит автомашине ВАЗ-2106, у других же моделей «Ваз» эмблема иной формы (пятиугольная).

Таким образом, классифицирована обнаруженная на месте происшествия отколовшаяся деталь автомашины. В частности, она принадлежит к определенной группе: группе эмблем автомашины ВАЗ-2106.

Также было определена групповая принадлежность отколовшейся части бампера.

По его строению и сопоставлению с каталогом установлено, что эта часть бампера автомашины ВАЗ-2106. Кусочки синей краски при визуальном рассмотрении, а затем в результате экспертизы были отнесены во-первых, к группе красителей синего цвета и, во-вторых, к группе красителей для кузова автомобиля. Так, образовалась возможность предполагать, что наезд совершен автомашиной ВАЗ-2106, синего цвета.

Таким образом, автомашина, совершившая наезд, была отнесена к определенной группе (классу) автомашин. Очевидно, что все это имеет существенное значение для розыска преступника, вещественных доказательств. Успешного расследования преступления. В то же время изучение механизма преступления, указанных следов приводило к выводу, что устанавливаемое транспортное средство имеет ряд новых характерных признаков (дефектов) капота, бампера, которые могут служить характерными приметами для розыска. Было ясно, что, совершив преступление, водитель не станет разъезжать на автомашине с такими дефектами, как погнутый капот, сломанный бампер и отсутствие эмблемы. Он должен ремонтировать автомашину. Согласно таким версиям розыск автомашины вели одновременно в нескольких направлениях: проверяли автомашины на трассе, по месту стоянки (в личных гаражах, автобазах), в местах возможного ремонта (у лиц, занимающихся этой работой частным образом и на станциях технического обслуживания СТО). Оперуполномоченный группы розыска Ибраев изучил документы на ремонт автомашин на станциях техобслуживания Талгара и Иссыка, осмотрел эти станции и свалку выброшенных деталей. Ничего относящегося к расследуемому делу обнаружено не было. Через несколько дней Ибраев вновь вернулся к тем же объектам. Теперь на свалке он нашел деформированный капот автомашины «Ваз» синего цвета. Эмблема отсутствовала. Документов в бухгалтерии СТО на ремонт автомашины с заменой капота не было. Оперативным путем были установлены два мастера СТО, ремонтировавшие накануне, автомашину «ВАЗ» — 2106 синего цвета. Капот изъят и доставлен следователю, лица, производившие ремонт допрошены. Они, под влиянием фактов, которыми располагал следователь признались, что по просьбе своего знакомого — жителя г. Иссык Аушева срочно и без наряда ремонтировали автомашину «ВАЗ» — 2106, синего цвета, у которой был помят капот и поломан бампер. У этой автомашины был заменен капот и поставлен новый бампер. У Аушева произвели обыск и в гараже, расположенном на приусадебном участке обнаружили автомашину ВАЗ-2106, номерной знак Д 3500ДЖ принадлежащую родственнику Аушева, Смагулову, прибывшему в гости из г. Джамбула. В результате дальнейшего расследования установлено, что Смагулов, следуя на своей автомашине из г. Джамбула в г. Иссык, ночью совершил наезд и, убедившись, что потерпевший мертв, а на трассе никого нет, с места происшествия скрылся. Автомашину он и Аушев спрятали в гараж и в течение недели подыскивали мастеров, после чего поставили машину и на ремонт в СТО.

Проведенной экспертизой установлено однородность краски с места происшествия и на капоте.

В ст. 256 УПК РК регламентированы основания получения образцов для экспертного исследования, где определено, что следователь вправе получить образцы, отображающие свойства живого человека, трупа, животного, вещества, предмета, если их исследование имеет значение для дела. В качестве образцов для экспертного исследования могут быть, получены:

1) кровь, сперма, волосы, обрезки костей, микроскопические соскобы внешних покровов тела; 2) слюна, пот и другие выделения; 3) отпечатки кожного узора, слепки зубов; 4) рукописный текст, изделия, другие материалы, отражающие навыки человека; 5) фонограммы голоса; 6) пробы материалов, веществ, сырья, готовой продукции; 7) образцы гильз, пуль, следов орудий и механизмов и другие.

Сравнительные образцы принято разделять на свободные и экспериментальные, в зависимости от времени и условий их возникновения. Под свободными понимают образцы, образовавшиеся без связи с расследованием уголовного дела. Они отбираются при производстве обыска, выемки, осмотра или в порядке ст. ст. 256−264 УПК РК, в соответствии с которыми следователь вправе требовать от юридических лиц и граждан предоставления предметов или документов, могущих содержать необходимые для дела фактические данные. Источниками свободных образцов являются также архивные уголовные дела, оперативно-справочные и криминалистические учеты. [37]

Экспериментальные образцы отбираются в заданных условиях на этапе подготовки материалов для экспертизы следователем или экспертом в ходе самой экспертизы. Следователь вправе получить у подозреваемого или обвиняемого образцы для сравнительного исследования, о чем составляется соответствующее постановление. Аналогичные образцы можно получить и у свидетеля или потерпевшего, но лишь в том случае, когда требуется проверить, не оставлены ли этими лицами следы на месте происшествия или на вещественных доказательствах. В необходимых случаях в изъятии образцов участвует специалист, который дает рекомендации по их качеству и способу получения, оказывает помощь в отборе и упаковке. Процедура изъятия сравнительных образцов фиксируется в протоколе.

На подозреваемом и обвиняемом лежит обязанность предоставить субъекту, назначающему экспертизу, возможность получить для сравнительного исследования необходимые образцы, которыми обычно являются отпечатки пальцев и ступней ног, слепки зубов, образцы волос, крови, слюны, почерка, фонограммы голоса. В исключительных случаях образцы могут быть отобраны принудительно (истребуется справка врача о безопасности изъятия образцов у данного лица для его здоровья). Однако при этом важно соблюдать общее правило о недопустимости действий, унижающих достоинство лица или опасных для его здоровья. До осуществления процедуры принудительного получения образцов следует попытаться убедить лицо предоставить их добровольно.

Большое значение для производства судебной экспертизы имеет взаимодействие эксперта и следователя. Эксперт с согласия последнего может участвовать в следственных действия (например, допросе), задавать вопросы подозреваемым, обвиняемым, потерпевшим, свидетелям. По ходатайству эксперта могут быть проведены дополнительные допросы, повторные осмотры, эксперименты, отобраны недостающие сравнительные образцы.

Понятие и сущность криминалистической диагностики.

Диагностика (происходит от греческого слова diagnostikos — способный распознавать) — это выявление, различия, определение признаков.

Диагностические исследования осуществляются:

1. Для определения свойств и состояния объектов, его соответствия (несоответствия) заданным характеристикам;

2. Для исследования обстоятельств действия;

3. Для установления причинной связи между фактами.

Так, по следам ног можно не только идентифицировать обувь, но и судить о направлении движения человека, темпе передвижения, факте перетаскивания тяжестей, передвижения в темноте и т. д. По следам взлома удается определить навыки преступника, его физическую силу, время, затраченное на взлом, направление взлома и т. п. Диагностические исследования по определению свойств и состояния объекта позволяют не только определить его фактическое состояние (например, исправность (неисправность) замка, пригодность оружия к стрельбе и др.), но и выявить прошлое (первоначальное) состояние объекта (например, восстановить первоначальный номер, выбитый на двигателей автомобиля и уничтоженный впоследствии). [38]

При диагностическом исследовании следов, остающихся на месте происшествия, возможно решении целого ряда задач, связанных с анализом происшедшего события. По следам удается восстановить механизм события в целом и отдельные его стадии. Так, при расследовании дорожно-транспортных преступлений (ДТП) по следам на дорожном покрытии, на транспортных средствах (ТС), на предметах окружающей обстановки, а так же по отделившимся деталям и частям удается определить направление и режим движения в стадии, предшествовавшей ДТП; установить место столкновения ТС, угол их столкновения, участки первичного соударения — в кульминационной стадии; перемещение ТС, выпадение пассажиров и т. п. — в завершающей стадии.

Диагностические исследования позволяют выяснить последовательность образования следов и, с учетом этого, определять очередность действий преступника. Так, по форме, размерам, количеству и месторасположения следов крови трасологическими исследованиями удается установить, где первоначально были нанесены повреждения потерпевшему, куда и как перетаскивали тело, где (в каком месте) оно находилось, в каком положении (позе) и т. п.

По следам взлома определяют направление взлома (снаружи или изнутри), количество и характер использованных для этого орудий (ручная или электрическая пила); наличия у преступника профессиональных навыков и т. п.

Диагностические исследования можно разбить на три категории:

Первая — это установление свойств и состояния объекта при его непосредственном исследовании (оружие, замок, пломба);

Вторая — когда свойства и состояние по его отображению (например, определение особенностей походки человека по дорожке следов; установления состояния лица и момент выполнения рукописного документа путем исследования признаков, отобразившихся в документе);

Третья категория — это так называемое интегративное диагностирование, анализ ситуации в целом. В ходе такого ситуационного анализа:

1. исследуют сами объекты и их отображения;

2. устанавливают взаимосвязь между различными фактами;

3. определяют наличие причинной связи между действиями и последствиями.

Разновидностью анализа причинной связи является установление того, возможно ли совершение определенных действий или возникновение определенных следов при конкретных условиях. [39]

По результатам таких исследований нередко проверяется правдивость показаний лица о совершении им каких-либо действий, об образовании компрометирующих его следов (например, следов крови на его одежде) в условиях, не связанных с событием преступления. Например, обвиняемый в наезде на пешехода поясняет, что повреждения на его автомобиле возникли не от наезда на человека, от удара по кузову створки ворот гаража, когда он въезжал в него. Проводимое экспертом диагностическое исследование позволяет установить, что форма, размеры и локализация следов на автомобиле исключают возможность их образования от удара створкой ворот. Вместе с тем указанные признаки следов свидетельствуют о возможности их возникновения при наезде на человека, с учетом повреждений имеющихся на одежде и теле пострадавшего.

Выводы по результатам диагностических исследований могут формулироваться различно, в зависимости от цели и направленности исследования. Они:

1) могут описывать вероятный ход события в данных условия,

2) объяснять возникновение следов при определенных обстоятельствах,

3) устанавливать реальное существование факта или причинную связь между фактами.

При этом выяснение причинной связи может осуществляться разнопланово:

во-первых это установление неизвестной причины, когда известны наступившие последствия (например, установить причину разрыва ствола охотничьего ружья);

во-вторых, установление причинной связи между известным действием и известным последствием (например, имеется ли причинная связь между действием лица, неумело обращавшегося с оружием, и фактом выстрела, происшедшего из этого оружия);

и, наконец, в-третьих, установление причинной связи в тех случаях, когда действие имело место, но последствия еще не наступили (в подобных случаях требуется установить возможность и характер таких последствий — например, создавало ли опасность для окружающих конструирование и снаряжение лицом взрывного устройства).

Заключение

Таким образом, можно сделать вывод о том, что признаки внешности человека, обладая такими свойствами, как индивидуальность, относительная устойчивость в рефлекторность очень широко используются в следующих направлениях при розыске неизвестных преступников по приметам, установленным при проведении первоначальных следственных действии и оперативных мероприятий, при обнаружении лиц, скрывающихся от следствия и суда, бежавших из мест заключения, уклонившихся от уплаты алиментов, при розыске лиц, без вести пропавших, и установлении личности погибших, при установлении личности арестованного (заключенного) на следствии, суде и в местах заключения, при подготовке и проведении опознания живых лиц и трупов, при экспертной исследовании фотоизображении с целью отождествления личности, при проведении некоторых оперативных мероприятий.

Экспертиза назначается сразу после того, как собраны все необходимые материалы. В противном случае может произойти порча некоторых объектов, снижение их доказательственного значения, затягивание сроков производства по делу. Наилучшие результаты достигаются тогда, когда проведение судебной экспертизы планируется заранее и действия по ее подготовке и назначению включаются в общий план расследования. Обязательное назначение судебной экспертизы специально оговорено в ст. 241 УПК РК, в остальных случаях вопрос о ее целесообразности решается по усмотрению следователя или суда.

Признав необходимым производство по делу судебной экспертизы, следователь или суд выносит мотивированное постановление, которое является процессуальным основанием для ее проведения. Закон не устанавливает обязательной структуры такого постановления. На практике постановление о назначении экспертизы, как правило, включает вводную, описательную, резолютивную части. Во вводной части указываются место и дата вынесения постановления, фамилия, должность и место работы лица, его вынесшего, номер уголовного дела, фамилия обвиняемого (если она установлена), статьи УК, в соответствии с которыми последний привлечен к ответственности.

В описательной части кратко излагается фабула дела и обстоятельства, в связи с которыми возникла потребность в специальных познаниях (могут указываться также некоторые особенности объекта исследования, представляющие интерес для эксперта, например, условия хранения, способные вызвать его изменения), статья УПК, в соответствии с которой назначена экспертиза.

В резолютивной части постановления указывается род или вид экспертизы, формулируются вопросы, выносимые на разрешение эксперта, назначается эксперт или определяется судебно-экспертное учреждение, сотрудникам которого поручено производство экспертизы, приводится перечень материалов, предоставляемых в распоряжение эксперта.

Большое значение имеет правильное формулирование вопросов, выносимых на экспертизу. Они должны быть конкретными, четкими и ясными, не допускающими двоякого толкования. Если вопросы взаимосвязаны, их следует задавать в логической последовательности. В методической литературе по судебной экспертизе имеются перечни типовых вопросов для различных видов судебных экспертиз, однако при их использовании надо учитывать специфику конкретной экспертной задачи, не включать в постановление вопросы, не относящиеся к делу, задаваемые на всякий случай. Это лишь увеличивает сроки производства экспертизы, оставляя информативность и доказательственное значение заключения на прежнем уровне. На некоторые вопросы проще получить ответ в ходе соответствующих следственных действий (допрос, следственный эксперимент и другое), чем экспертным путем.

Задаваемые вопросы должны относиться к компетенции эксперта. Нельзя ставить на разрешение экспертизы вопросы правового характера, в частности, о наличии признаков состава преступления, виновности или невиновности определенного лица и форме его вины. При формулировании вопросов следователь или суд может консультироваться с экспертом или специалистом.

В резолютивной части постановления приводится также перечень материалов, предоставляемых в распоряжение эксперта. К ним относятся объекты экспертного исследования, образцы, необходимые для проведения сравнительных исследований, протоколы следственных действий и другие документы, содержащие сведения, необходимые эксперту для производства исследований и дачи заключения.

Подготовка к экспертизе включает отбор образцов для сравнительного исследования. Это самостоятельный вид объектов, отбор которых зависит от рода и вида экспертизы, характера вопросов, выносимых на ее разрешение. Одним из тактических условий получения образцов для сравнительного исследования является верное (с точки зрения следственной ситуации, цели исследования и состояния объектов) определение момента их получения. Образцы, направляемые на экспертизу, должны быть необходимого качества, в нужном количестве и достоверного происхождения.

1. Конституция Республики Казахстан 30 августа 1995 год.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан 13 декабря 1997

3. Уголовно-правовая Концепция Республики Казахстан. 2010 год.

4. Послание Президента Республики Казахстан «Построим будущее вместе». 2011 год 28 января. Казахстанская правда 29 января 2011 года.

5. Салаев Б. А. Установление личности погибших в условиях чрезвычайных ситуаций.-Алматы, 1997 г.

6. Торвальд Ю. Век криминалистики. — М., 1984 г.; Торвальд Ю. Сто лет криминалистики. — М., 1974 г.

7. Белкин Р. С., Винберг А. И. Криминалистика и доказывание. М., 1969 г.

8. Нургалиев Б. М. Особенности осмотра место происшествия и возможности судебной экспертизы по делам о столкновении транспортных средств. — Караганда, 1993 г.

9. Лемасов А. И., Порошин Г. Н., Ченцов Ю. Н. Криминалистические методы обнаружения фиксации и изъятия микро — следов на месте происшествия. — М., 1993 г.

10. Аубакиров А. Ф., Гинзбург А. Я., Лифшиц Ю. Д. Значение экспертизы в расследовании преступлении. — Караганда, 1991 г.

11. Криминалистическая экспертиза. М., 1967 г. вып. 5, раздел 7.

12. Снетков В. А. Габитоскопия. Волгоград, 1979 г.

13. Гинзбург А. Л., Поврезнюк Г. И., Салаев Б. А. Криминалистические методы и средства отождествления личности. Алматы, 1998 г.

14. Дубягин Ю. П., Торбин Ю. Г. Использование данных о внешности человека в раскрытии и расследовании преступлений. — М., 1987 г.

15. Криминалистическое описание внешности человека. — М., 1984 г.

16. Криминалистическое описание внешности человека (функциональные и сопутствующие элементы и признаки), — М., 1988 г.

17. Л. В. Виницкий Осмотр места происшествия: организационные, процессуальные и тактические вопросы. учебное пособие. Караганда, 1986 г.

18. Л. В. Виницкий Освидетельствование на предварительном следствии. Смоленск, 1997 г.

19. А. Я. Гинзбург Осмотр места происшествия. Освидетельствование. Алматы, 1997 г.

20. А. И. Лемасов, Г. Н. Порошин, Ю. Н. Ченцов криминалистические методы обнаружения фиксации и изъятия микро следов на месте происшествия. Учебное пособие. М., 1990 г.

21. Е. Жакишев Криминалистическая тактика. — Алматы, «Жетi Жаргы», 1997 г.

22. Б. М. Нургалиев Особенности осмотра места происшествия и возможности судебной экспертизы по делам о столкновении транспортных средств. Учебное пособие. Караганда, 1993 г.

23.Ю. Д. Федоров Логические аспекты осмотра места происшествия. Ташкент, 1987 г.

24. Фиксация результатов осмотра места происшествия: Справочное пособие для следователя. Киев, 1981 г.

25. Снетков В. А., Зинин А. М., Виниченко И. Ф. и др. Типы и элементы внешности. — М., 1970 г.

26. Снетков В. А., Зинин А. М. Использование признаков внешности при установлении личности. М., 1976 г.

27. Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частная теория. — М., 1987 г.

28. Белкин Р. С., Винберг А. И. Криминалистика и доказывание. М., 1969 г.

29. Колдин В. Л. Идентификация и ее роль в установлении истины по уголовным делам. — М., 1969 г.

30. Колмаков В. П. Идентификационные действия следователя. — М., 1977 г.

31. Селиванов Н. А. Актуальные теоретические вопросы криминалистической идентификации. — В кн.: Вопросы борьбы с преступностью, вып. 14.

32. Диагностика при производстве криминалистичеких экспертиз. Сборник научных трудов. — М., ВНИИ МВД СССР, 1984 г. № 72.

33. Трасологическая диагностика. М., ВНИИСЭ, 1983 г.

34. Корухов Ю. Г. Проблемы криминалистической диагностики. В сб.: Повышение эффективности использования криминалистических методов и средств расследования преступлений. М., 1985 г. Труды Академии МВД СССР.

35. Аубакиров А. Ф., Гинзбург А. Я., Лифшиц Ю. Д. Значение экспертизы в расследовании преступлений. Учебно-методическое пособие. Караганда, 1991 г.

36. Гралетвич Г. Н. Тактика использования специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений. Учебное пособие. Минск, 1987 г.

37. Иванов В. П., Шмейнгауз М. С. назначение экспертизы следователем. Минск, 1975 г.

38. Кузнецов Л. С. работа со следами на месте происшествия. Учебно-методическое пособие. Екатеринбург, 1999 г.

39. Куванов В. В. Реконструкция при расследовании преступлений. — Караганда, 1978 г.

40. Лузгин И. М. Моделирование при расследовании преступлений. — Москва, 1981 г.

41. Лифшиц Е. М., Михайлов В. А. Назначение и производство экспертизы. Учебное пособие. Волгоград, 1997 г.

42. Исаев А. А. Применение специальных познаний для квалификации преступлений. — Алматы, 1997 г.

43. Сексенбаев Б. Т. Проблемы совершенствования института специальных познаний. Автореф. дис… степени канд. юрид. наук — Караганда, 2002.