Принцип 1. Полномочия регулятора должны быть недвусмысленно определены и объективно закреплены.
Принцип 2. Регулятор должен осуществлять свою деятельность независимо и действовать самостоятельно при реализации своих функций и полномочий.
Принцип 3. Регулятор должен обладать достаточными полномочиями, ресурсами и правоспособностью для реализации своих функций и исполнения полномочий.
Принцип 4. Регулятор должен использовать недвусмысленные и последовательные процедуры в ходе регулирования.
Принцип 5. Сотрудники регулятора должны соблюдать высочайшие профессиональные стандарты, в том числе соблюдать требования конфиденциальности.
Принцип 6. Регулятор в соответствии со своим положением должен проводить или участвовать в проведении процессов мониторинга, смягчения и управления системными рисками.
Принцип 7. Регулятор должен проводить или принимать участие в регулярном проведении оценки параметров регулирования.
Принцип 8. Регулятор должен стремиться к обеспечению недопущения конфликтов интересов и неравного отношения на рынке, а также их устранению, раскрытию или регулированию.
